工银瑞信沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金(C类份额)基金产品资料概要更新

2020-08-30 06:10 来源:综合整理

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工银瑞信沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(C 类份额)基金产

品资料概要更新

编制日期:2020 年 8 月 4 日

送出日期:2020 年 08 月 29 日

本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。

作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、 产品概况

基金简称 工银沪深 300ETF 联接 基金代码 005102

分级基金简称 工银沪深 300ETF 联接 C 分级基金交易代码 005103

基金管理人

工银瑞信基金管理有限公

基金托管人 中国农业银行股份有限公司

基金合同生效日 2019 年 8 月 21 日

上市交易所及上市日

- -基金类型 基金中基金 交易币种 人民币

运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日

基金经理 刘伟琳

开始担任本基金基金

经理的日期

2019 年 8 月 21 日

证券从业日期 2010 年 7 月 1 日

二、 基金投资与净值表现

(一) 投资目标与投资策略

本基金的投资安排,请阅读本基金《招募说明书》“基金的投资”章节了解详细情况。

投资目标

主要投资本基金目标 ETF,采用指数化投资,紧密跟踪标的指数,追求跟踪误差的最

小化。

投资范围

本基金的目标 ETF 为工银瑞信沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金。

本基金跟踪的标的指数为沪深 300 指数。

本基金主要投资于目标 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。此外,为更好

地实现投资目标,本基金可少量投资于非成份股(包括中小板、创业板及其他中国证

监会允许基金投资的股票)、股指期货、债券(包括国债、地方政府债、政府支持机构

债券、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换

债券、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券)、资产支持证券、债券回购、

银行存款、货币市场工具、同业存单、现金,以及法律法规或中国证监会允许基金投

资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。

本基金投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%,每个交易日日终在扣除股

指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一

年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

主要投资策略

为更好地实现投资目标,本基金的主要资产将投资于目标 ETF 份额,该部分资产占基

金资产净值的比例不低于 90%,本基金不参与目标 ETF 的投资管理。根据需要,本基

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金可以投资于标的指数成份股票、备选成份股票,以及投资范围中约定的其他资产及

金融工具,其目的是为了使得本基金在应付申购赎回的前提下,更好地跟踪标的指数。

业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×95%+银行人民币活期存款利率(税后)×5%。

风险收益特征

本基金以工银瑞信沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金为主要投资品种,为股票

型基金,其长期平均风险和预期收益水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基

金。本基金为 ETF 联接基金,通过投资于目标 ETF 跟踪标的指数表现,具有与标的指

数以及标的指数所代表的证券市场相似的风险收益特征。

(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表

(三) 自基金合同生效以来/最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图

注:1、本基金合同生效日为 2019 年 8 月 21 日,合同生效当年不满完整自然年度的,按实际期限计算净值

增长率。

2、基金的过往业绩不代表未来表现。

三、 投资本基金涉及的费用

(一) 基金销售相关费用

以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取:

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费用类型

份额(S)或金额(M)

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