招商中证浙江100交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书

2020-08-13 06:40 来源:综合整理

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招商中证浙江 100 交易型开放式指数证券投资基金

上市交易公告书

基金管理人:招商基金管理有限公司

基金托管人:浙商银行股份有限公司

注册登记人:中国证券登记结算有限责任公司

上市地点:深圳证券交易所

上市日期:2020 年 8 月 18 日

公告日期:2020 年 8 月 13 日

目 录

一、重要声明与提示 ......1

二、基金概览 ......2

三、基金的募集与上市交易 ......3

四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人情况 ......6

五、基金主要当事人简介 ......7

六、基金合同摘要 ......11

七、基金财务状况 ......12

八、基金投资组合 ......14

九、重大事件揭示 ......17

十、基金管理人承诺 ......18

十一、基金托管人承诺 ......19

十二、备查文件目录 ......20

附件:基金合同摘要 ......21

一、重要声明与提示

《招商中证浙江 100 交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》(以

下简称“本公告”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 1 号》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制,招商中证浙江 100 交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)基金管理人的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本基金基金托管人保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

中国证监会、深圳证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见,均不表明对本基金的任何保证。

凡本公告未涉及的有关内容,请投资者详细查阅 2020 年 8 月 6 日刊登在本

公司网站()上的《招商中证浙江 100 交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书(二零二零年第一号)》。

二、基金概览

1、基金名称:招商中证浙江 100 交易型开放式指数证券投资基金

2、基金简称:招商中证浙江 100ETF

3、场内简称:浙江 100

4、基金代码:159815

5、标的指数简称:中证浙江 100

6、标的指数代码:931163

7、基金份额总额:截至 2020 年 8 月 11 日,本基金基金份额总额为

246,038,687.00 份。

8、基金份额净值:截至 2020 年 8 月 11 日,本基金基金份额净值为 0.9915

元。

9、本次上市交易的基金份额:246,038,687.00 份

10、上市交易的证券交易所:深圳证券交易所

11、上市交易日期:2020 年 8 月 18 日

12、基金管理人:招商基金管理有限公司

13、基金托管人:浙商银行股份有限公司

14、本次上市交易的基金份额注册登记机构:中国证券登记结算有限责任公司

15、申购赎回代理券商:方正证券股份有限公司。

三、基金的募集与上市交易

(一)上市前基金募集情况

1、本基金募集申请的注册机构和准予注册文号:中国证监会证监许可[2019]2093 号

2、基金合同生效日:2020 年 8 月 3 日

3、运作方式:交易型开放式

4、基金合同期限:不定期

5、本基金发售日期:2020 年 4 月 28 日至 2020 年 7 月 27 日。

投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购 3 种方式。其中,

其中,网下现金认购的日期为 2020 年 4 月 28 日至 2020 年 7 月 27 日,网下股票

认购的日期为 2020 年 4 月 28 日至 2020 年 7 月 27 日,网上现金认购的日期为

2020 年 4 月 28 日至 2020 年 7 月 27 日。

6、发售价格:1.00 元人民币

7、份额发售方式:网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购

8、发售机构

(1)网上现金认购的发售代理机构

本基金网上现金认购将通过具有基金销售业务资格及深圳证券交易所会员资格的证券公司办理,会员单位的具体名单如下:

爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财通证券、财信证券、长城证券、长江证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、高华证券、方正证券、光大证券、广发证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国融证券、国盛证券、国泰君安、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰长财、恒泰证券、红塔证券、宏信证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华林证券、华龙证券、华融证券、华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、九州证券、开源证券、联储证券、民生证券、南京证券、平安证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、上海华信、申万宏源证券、申万宏源西部证券、世纪证券、首创证券、太平洋证券、天风证券、万和证券、万联证券、网

信证券、西部证券、东方财富、西南证券、长城国瑞、湘财证券、新时代证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、粤开证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金财富、中金公司、中山证券、中泰证券、中天证券、中信建投、中信山东、中信证券、中信证券华南、中银证券、中邮证券、中原证券(排名不分先后)

本基金募集期结束前获得基金销售业务资格的深圳证券交易所会员可通过深圳证券交易所开放式基金销售系统办理本基金的网上现金认购业务。如深圳证券交易所更新具有基金销售业务资格的会员单位名单,则以相关机构的最新公告为准。

(2)网下现金及网下股票认购的直销机构:招商基金管理有限公司

(3)网下现金认购和网下股票认购的发售代理机构:

招商证券股份有限公司

9、验资机构名称:德勤华永会计师事务所 (特殊普通合伙)

10、募集资金总额及入账情况

本基金于 2020 年 4 月 28 日起公开募集,基金募集工作已于 2020 年 7 月 27

日顺利结束。经德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)验资,本次募集确认的净认购金额为 246,017,000.00 元,折合基金份额 246,017,000.00 份;认购款项在募集期间产生的银行利息共计 21,687.00 元人民币,折合基金份额 21,687.00份。

本次网上现金认购资金已于2020年7月30日划入本基金在基金托管人浙商银行股份有限公司开立的“招商中证浙江 100 交易型开放式指数证券投资基金”的托管账户(以下简称“托管账户”),网上现金认购资金在募集期间产生的利息于下一季度结息日后划入本基金托管账户;本次网下现金认购资金及网下现金认

购资金在募集期间产生的利息已于 2020 年 7 月 31 日划入本基金托管账户。

本次募集有效认购户数为 2,992 户,按照每份基金份额初始面值 1.00 元人

民币计算,募集期募集金额(含所募集股票市值)及利息结转的基金份额共计246,038,687.00 份,已全部计入基金份额持有人的基金账户,归各基金份额持有人所有。

11、基金募集备案情况

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理