西部利得尊泰86个月定期开放债券型证券投资基金基金合同生效公告

2020-07-30 08:08 来源:综合整理

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西部利得尊泰 86 个月定期开放债券型证券投资基金基金合同生效公告

西部利得尊泰86个月定期开放债券型证券

投资基金基金合同生效公告

公告送出日期:2020 年 7 月 30 日

西部利得尊泰 86 个月定期开放债券型证券投资基金基金合同生效公告

1. 公告基本信息

基金名称 西部利得尊泰 86 个月定期开放债券型证券投资基金

基金简称 西部利得尊泰 86 个月定开债券

基金主代码 009749

基金运作方式 契约型、定期开放式

基金合同生效日 2020 年 7 月 29 日

基金管理人名称 西部利得基金管理有限公司

基金托管人名称 上海浦东发展银行股份有限公司

公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资

基金运作管理办法》等法律法规及相关规定以及《西部利

得尊泰 86 个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》、

《西部利得尊泰 86 个月定期开放债券型证券投资基金招

募说明书》、《西部利得尊泰 86 个月定期开放债券型证券

投资基金基金份额发售公告》、《西部利得尊泰 86 个月定

期开放债券型证券投资基金提前结束募集的公告》等

注:自《西部利得尊泰 86 个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)生效之日起,西部利得基金管理有限公司(以下简称“本公司”、“本基金管理人”、“基金管理人”)开始正式管理本基金。

2. 基金募集情况

基金募集申请获中国证监会核准的文号 中国证监会证监许可【2020】1096 号

基金募集期间 自 2020 年 7 月 22 日

至 2020 年 7 月 28 日 止

验资机构名称 毕马威华振会计师事务所(特殊普通合

伙)

募集资金划入基金托管专户的日期 2020 年 7 月 29 日

募集有效认购总户数(单位:户) 327

募集期间净认购金额(单位:人民币元) 7,999,006,687.97

认购资金在募集期间产生的利息(单位:人民币元) 140,000.66

有效认购份额 7,999,006,687.97

募集份额(单位:份) 利息结转的份额 140,000.66

合计 7,999,146,688.63

募集期间基金管理人运 认购的基金份额(单位: 份) 0.00

用固有资金认购本基金 占基金总份额比例 0%

情况 其他需要说明的事项 -

募集期间基金管理人的 认购的基金份额(单位: 份) 5,265.61

从业人员认购本基金情 占基金总份额比例 0.0001%

募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基金 是

备案手续的条件

向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期 2020 年 7 月 29 日

西部利得尊泰 86 个月定期开放债券型证券投资基金基金合同生效公告

注:(1)按照有关规定,本基金合同生效前的律师费、会计师费以及与本基金有关的法定信息披露费由本基金管理人承担。

(2)本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人认购本基金基金份额总额的数量区间为0.00 万份至 10.00 万份(含)。

(3)本基金的基金经理认购本基金基金份额总额的数量区间为 0 份(含)。

3. 其他需要提示的事项

本基金以定期开放的方式运作,即采用封闭运作和开放运作交替循环的方式。自基金合同生效日起(包括基金合同生效日)或者每一个开放期结束之日次日起(包括该日)86 个月的期间内,本基金采取封闭运作模式。本基金的第一个封闭期为自基金合同生效日之日起(包括该日)至基金合同生效日所对应的 86 个月月度对日的前一日(含该日)。下一个封闭期为首个开放期结束之日次日起(包括该日)至首个开放期结束之日次日所对应的 86 个月月度对日的前一日(含该日),以此类推。

本基金封闭期内不办理申购与赎回等业务,也不上市交易。每一个封闭期结束后,本基金即

进入开放期,开放期的期限为自每个封闭期结束之日后第 1 个工作日起(含该日)5 至 20 个工作

日,具体期间由基金管理人在封闭期结束前公告说明。开放期内,本基金采取开放运作模式,投资人可办理基金份额申购、赎回或其他业务。开放期未赎回的份额将自动转入下一个封闭期。

如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据基金合同暂停申购与赎回业务的,基金管理人有权合理调整申购或赎回业务的办理期间并予以公告,在不可抗力或其他情形影响因素消除之日下一个工作日起,继续计算该开放期时间。

风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表现。投资有风险,敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件,并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。

特此公告。

西部利得基金管理有限公司

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