山西证券中证红利潜力交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书

2020-04-03 08:09 来源:综合整理

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山西证券中证红利潜力交易型开放式指数证券投资基

金上市交易公告书

山西证券股份有限公司

2020年4月3日

目录

一、 重要声明与提示 ...... 2

二、 基金概览 ...... 3

三、 基金的募集与上市交易 ...... 4

四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 ...... 7

五、基金主要当事人简介 ...... 8

六、 基金合同摘要 ...... 25

七、 基金财务状况 ...... 26

八、 基金投资组合 ...... 28

九、 重大事件揭示 ...... 31

十、基金管理人承诺 ...... 32

十一、基金托管人承诺书 ...... 33

十二、 基金上市推荐人意见 ...... 34

十三、备查文件目录 ...... 35

附件:基金合同摘要 ...... 36

一、 重要声明与提示

《山西证券中证红利潜力交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》(以下简称“本公告”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号〈上市交易公告书的内容与格式〉》和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制,山西证券中证红利潜力交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)管理人山西证券股份有限公司(以下简称“本基金管理人”)的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人中国银行股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

中国证监会、上海证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见,均不表明对本基金的任何保证。凡本公告未涉及的有关内容,请投资者阅读刊登在山西证券股份有限公司公募基金业务网站(:8000/)上的《山西证券中证红利潜力交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》。

二、 基金概览

1、基金名称:山西证券中证红利潜力交易型开放式指数证券投资基金

2、基金简称:山西证券中证红利潜力ETF

3、基金二级市场交易简称

证券简称:山证红利

扩位证券简称:山证红利ETF

4、二级市场交易代码:515570

5、截至公告日前两个工作日即2020年4月1日基金份额总额:264,443,862.00份

6、截至公告日前两个工作日即2020年4月1日基金份额净值:0.8791元

7、本次上市交易份额:264,443,862.00份

8、上市交易的证券交易所:上海证券交易所

9、上市交易日期:2020年4月9日

10、基金管理人:山西证券股份有限公司

11、基金托管人:中国银行股份有限公司

12、登记机构:中国证券登记结算有限责任公司

13、上市推荐人:海通证券股份有限公司、中银国际证券股份有限公司

14、申购赎回代理券商(以下简称“一级交易商”):山西证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司。

本公司可根据情况变更申购赎回代理券商。

三、 基金的募集与上市交易

(一)本基金上市前基金募集情况

1、基金募集申请的核准机构和核准文号:中国证券监督管理委员会证监许可〔2019〕1596号文。

2、基金运作方式:交易型开放式。

3、基金合同期限:不定期。

4、发售日期:2019年12月23日至2020年1月9日。其中,网下现金发售和网下股票发售的日期为2019年12月23日至2020年1月9日,网上现金发售的日期为2020年1月7日至2020年1月9日。

5、发售价格:人民币1.00元。

6、发售期限:网下现金认购和网下股票认购13个工作日,网上现金认购3个工作日。

7、发售方式:网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购3种方式。

8、发售机构:

(1)网上现金发售代理机构:具有基金销售业务资格的上海证券交易所会员,具体名单可在上海证券交易所网站查询。

(2)网下现金和网下股票发售直销机构:山西证券股份有限公司直销柜台

(3)网下现金发售代理机构、网下股票发售代理机构:山西证券股份有限公司营业部、中信建投证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司(排名不分先后)

9、验资机构名称:中喜会计师事务所(特殊普通合伙)。

(二)基金合同生效

本基金根据中国证监会证监许可〔2019〕1596号文批准,自2019年12月23日起公开募集,截至2020年1月9日,基金募集工作已顺利结束。经中喜会计师事务所(特殊普通合伙)验资,本次募集期间净认购金额为264,440,071.00元,折合基金份额264,440,071.00份;通过基金管理人进行网下现金认购的有效认购资金产生的利息为3,791.00元,折合基金份额为3,791.00份。上述募集资金共计人民币264,443,862.00元,折合264,443,862.00份基金份额。上述募集资金已于

2020年1月15日划入本基金在基金托管人中国银行股份有限公司开立的基金托管专户。

通过网上现金认购和发售代理机构进行网下现金认购的有效认购资金产生的利息为69,923.75元,已于2020年3月23日划入本基金托管账户,计入基金财产,不折算为投资者基金份额。

本次募集有效认购总户数为2,897户。按照每份基金份额发售面值1.00元人民币计算,募集期募集的基金份额共计264,443,862.00份,已全部计入投资者账户,归投资者所有。其中本基金管理人山西证券股份有限公司运用固有资金认购本基金份额总量为7,000,000.00份,占基金总份额比例2.65%。本基金管理人的从业人员认购本基金份额总量为0。本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不从基金资产中支付。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》以及《山西证券中证红利潜力交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、《山西证券中证红利潜力交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》的有关规定,本基金募集符合有关条件,本基金管理人已向中国证监会办理基金备案手续,并于2020年1月17日获书面确认,基金合同自该日起正式生效。自基金合同生效之日起,本基金管理人开始正式管理本基金。

(三)基金上市交易

1、基金上市交易的核准机构和核准文号:上海证券交易所自律监管决定书[2020]79号

2、上市交易日期:2020年4月9日

3、上市交易的证券交易所:上海证券交易所

4、基金二级市场交易简称

证券简称:山证红利

扩位证券简称:山证红利ETF

5、二级市场交易代码:515570

投资人在上海证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金二级市场交易 。

6、本次上市交易份额:264,443,862.00份

7、未上市交易份额的流通规定:本基金上市交易后,所有的基金份额均可进行交易,不存在未上市交易的基金份额。

四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人

(一)持有人户数

截至公告日前两个工作日即2020年4月1日,本基金基金份额持有人户数为2,897户,平均每户持有的基金份额为91,281.97份。

(二)持有人结构

截至公告日前两个工作日即2020年4月1日,机构投资者持有的本基金基金份额为35,334,500.00份,占基金总份额的13.36%;个人投资者持有的本基金基金份额为229,109,362.00份,占基金总份额的86.64%。

(三)前十名持有人

截至公告日前两个工作日即2020年4月1日,本基金前十名基金份额持有人情况如下:

序号 客户名称 持有份额 占比

1 渤海期货股份有限公司 10,003,500.00 3.78%

2 太钢集团财务有限公司 10,000,000.00 3.78%

3 山西证券股份有限公司 7,000,000.00 2.65%

4 黄小敏 3,574,000.00 1.35%

5 上海潞安投资有限公司 3,000,000.00 1.13%

6 田育平 3,000,000.00 1.13%

7 张璇 3,000,000.00 1.13%

8 孙云柯 2,800,000.00 1.06%

9 梁京山 2,000,000.00 0.76%

10 上海八尺龙投资管理有限公司-八尺 1,502,000.00 0.57%

龙梁山 2 号私募证券投资基金

合计 45,879,500.00 17.35%

五、基金主要当事人简介

(一)基金管理人

1、基本情况

名称:山西证券股份有限公司

住所及办公地址:山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

成立时间:1988年7月28日

法定代表人:侯巍

总经理:侯巍

批准设立机关及批准设立文号:中国人民银行复[1988]315号

组织形式:股份有限公司

存续期限:持续经营

注册资本:人民币28.2873亿元人民币

工 商 登 记 注 册 的 法 人 营 业 执 照 文 号 : 统 一 社 会 信 用 代 码

91140000110013881E

电话:(0351)8686966

传真:(0351)8686918

股权结构:

股东名称 持股数量(股) 持股比例

山西金融投资控股集团有限公司 865,314,455 30.59%

太原钢铁(集团)有限公司 282,605,635 9.99%

山西国际电力集团有限公司 199,268,856 7.04%

北京中吉金投资产管理有限公司-中吉 45,446,000 1.61%

金投-稳赢 2 号投资基金

中央汇金资产管理有限责任公司 40,619,400 1.44%

河南省安融房地产开发有限公司 27,585,951 0.98%

郑州市热力总公司 26,401,342 0.93%

中国农业银行股份有限公司-中证 500 18,186,248 0.64%

交易型开放式指数证券投资基金

香港中央结算有限公司(陆股通) 17,787,905 0.63%

山西省科技基金发展有限公司 17,000,000 0.60%

注:截止到2019.9.30前十大股东持股情况

经营范围:证券经纪;证券自营;证券资产管理;证券投资咨询;与证券交

易、证券投资活动有关的财务顾问;证券投资基金代销;为期货公司提供中间介

绍业务;融资融券;代销金融产品;公开募集证券投资基金管理业务。

2、内部组织结构及职能:

序号 部门 职能

负责公司党委日常工作,组织党委各类会议和重要活动;负责党委会议纪要、决议的

党委工作 形成及督办协调工作;做好党委文件收转、党委材料起草和党委印章管理使用;落实

1 部 公司党建具体工作,落实公司党委抓基层党建主体责任,指导基层党组织党建各项工

作;负责公司党委宣传、统战及精神文明建设工作,做好职工思想政治教育工作;完

成公司党委及上级部门交办的其他工作。

依据《中国共产党党章》、《中国共产党党内监督条例》、党风建设和反腐倡廉要求

和公司规章制度,在集团纪委及公司党委、纪委领导下,开展党风廉政建设、监督执

纪和效能监察工作。全面贯彻执行上级纪委和公司党委、纪委的工作部署和要求,在

纪检监察 公司纪委的领导下组织和指导内部纪检监察工作,协助公司党委抓好党风廉政建设;

2 室 落实反腐倡廉惩防体系建设规划要求,完善反腐倡廉制度,建立防控机制。对公司廉

洁风险防控工作进行系统部署、检查、督促,并组织开展党风党纪理想信念宣传教育

活动,开展廉洁文化教育活动,协助党委抓好党委中心组专题学习,适时安排反腐倡

廉专题讲座,及时开展警示教育。按照集团纪委的要求,组织开展效能监察工作。同

时受理公司党组织、党员和群众在党的纪律和党风方面的来信来访。

新形势、新机遇、新挑战,群团工作始终坚持党的政治性、先进性、群众性,坚持立

足实际,履职尽责的工作格局,改革创新、锐意进取,保持和广大职工群众同呼吸、

共命运、心连心,把公司群团组织建设得更加充满活力、更加坚强有力,成为群众信

3 群团工作 得过、靠得住、离不开的知心人、贴心人。

部 部门主要工作职责包括:制定并实施公司工会的工作计划;合理管理使用工会经费;

帮助和指导员工签订劳动合同;做好员工思想政治教育工作;组织开展文化、体育、

竞赛活动;组织、评选、培养公司先进模范;管理工会会员、团员青年,维护员工的

合法权益。

董事会办公室作为上市公司标配部门,也是公司对接资本市场和投资者的桥梁。

董事会办公室主要负责筹划、组织和协调公司股东大会、董事会、监事会及董事会各

董事会办 专业委员会会议相关事务,协助公司持续完善法人治理结构,提升公司三会运行效率;

4 公室 组织公司对外信息披露事务工作包括定期报告、临时报告的编制及披露工作;建立有

效的投资者关系管理体系,负责与各类投资者保持沟通;保持与股东单位日常信息的

沟通、协助办理相应股权事项;协调与监管部门关系并处理有关事务;公司战略发展

及研究:适时开展涉外事务。

负责公司级会议的组织落实工作;协调、组织与督查公司各部门对公司有关决议的执

综合管理 行及完成情况;负责公司印章、证照的管理;统筹公司公文管理工作;负责公司综合

5 部 性资料的收集、起草与报送工作;负责公司形象策划和对外宣传工作;负责行业系统

内公司信息的报送、反馈及相关联络工作;统一管理公司各类档案;负责公司机要保

密工作。

制定并落实公司驻外机构行政管理工作;制定并统一公司内部招标、比选管理办法;

6 行政保卫 加强全公司范围内工程项目的开发及管理实施、固定资产管理、安全消防保卫等工作

部 职能;通过各种规章制度和人为努力使部门之间形成密切配合的关系,使整个公司在

运作过程中成为一个高速并且稳定运转的整体;

按照现代内部审计制度的要求,依照法律和公司规定在公司董事长直接领导下独立行

使审计监督权,独立履行审计监督、财务稽核、业务稽核、管理稽核等职能,为公司

经营层提供管理建议。

贯彻执行国家有关法律法规、行业规章以及公司各项内控制度和有关决议;建立健全

稽核审计 本部门职责范围内的相关制度并组织实施;拟定公司年度稽核审计工作计划并组织实

7 部 施;检查督促稽核审计报告、稽核审计结果的落实情况;对稽核审计过程中发现的问

题提出处理意见,并根据制度对相关责任部门或责任人做出处罚决定;负责将稽核审

计结果与各部门的绩效考核相挂钩;在公司授权范围内,对各项制度的落实情况进行

监督,对员工违规、违纪开展调查并行使处罚权;对公司各部门、分支机构和子公司

进行全面审计及对合规管理有效性、内部控制、全面风险管理的定期评价及整改落实

工作。

协助首席风险官建立健全与公司自身发展战略相适应的全面风险管理体系,增强公司

核心竞争力。

8 风险管理 负责识别、评估、监测、报告公司公司整体风险水平;牵头拟定完善公司风险管理制

部 度和风险偏好指标体系;牵头管理公司的市场风险、信用风险、操作风险;指导、监

督、检查各部门风险管理工作落实情况;牵头组织综合压力测试和专项压力测试工作;

牵头组织召开风险管理执行委员会会议。

合规管理 合规管理部协助合规总监工作,对合规总监负责。根据监管规定,对公司经营管理的

9 部 合法合规性履行监督检查、咨询审查的职能;负责公司制度体系建设、合规文化宣导

以及公司法律事务管理等。

计划财务部作为公司重要的职能部门,全面负责公司会计核算、财务管理、保证公司

计划财务 资金运行以及进行会计监督,保证公司各项财务工作安全、有序运行。

10 部 围绕公司经营管理目标,计划财务部致力于提升财务及资本管理能力,重点推行公司

全面预算管理,确定科学、合理的成本费用项目标准,优化资源配置,促进业务发展;

合理规划和调配公司资金,全面落实资金的风险管理和效益管理。

按照现代企业人力资源管理理念,建立人员能进能出、岗位能上能下、收入能高能低、

培育与使用相结合的市场化人力资源管理体制和激励约束机制,为公司经营发展提供

人力资源 适用人才和组织保证,为员工搭建个人职业发展平台,实现股东利益、公司利益与员

11 部 工利益的有机统一。

制定并落实公司人力资源战略;制定并实施人力资源管理各项制度,包括岗位职级、

薪酬管理、绩效管理、员工招聘、员工培训等职能;对公司各机构人力资源管理工作

进行指导协调和检查落实。

研究创造价值。公司内外服务兼顾,树立研究品牌,提高公司声誉。为公司客户提供

12 研究所 独立、全面、前瞻和务实的证券研究报告与投资咨询服务;开展公司战略研究,为公

司经营发展提供研究支持;为公司业务开展提供研究支持和服务;发挥地域优势,深

入研究山西经济和重点产业,提供差异化服务,积极主动服务山西实体经济发展。

建立健全与结算存管业务及经纪业务运行管理相关的各项制度、制定统一完善的业务

运营管理 流程并监督落实;负责与客户交易结算资金第三方存管相关的银行账户及结算账户的

13 部 管理工作;履行全公司的集中清算及客户资金交收职能;负责客户资产的集中管理、

股份登记和托管;客户交易结算资金的核算和管理;系统参数管理及柜台权限管理;

组织全公司的测试、反馈工作;公司经纪业务客户账户的日常管理及集中运营等工作。

保障公司各信息系统的运行平稳、正常,大力加强 IT 建设,大力推行 IT 转型。信息

14 信息技术 系统的总体规划并组织实施,编制信息技术预算并落实执行,拟定与信息技术相关的

部 规章制度并落实执行,指导分支机构的信息系统运作管理,跟踪研究信息技术的发展,

合理、及时地推广各类新技术,协助进行信息技术审计工作。

15 科技金融 以掌控核心技术的研发能力为目标,发展大数据和智能技术;通过技术赋能,引领业

部 务提高效率及产品创新能力,推动公司业务、管理、客户服务的数字化转型。

立足于“对内整合公司资源,对外满足客户需求”,致力于构建综合金融服务生态,

为政府、实体企业、同业机构、私募基金等机构客户提供综合金融解决方案。

机构业务 组织落实公司机构业务发展规划;负责公司业务协同管理,完善机构 CRM 系统功能,

16 部 充分整合公司资源,全方位服务机构客户,服务实体经济;负责公司 PB 业务(含私

募基金综合服务、机构柜台及 PB 交易业务等)系统建设、运营管理、业务开发及客

户维护;负责公司交易单元的分配和日常管理;负责各类机构客户的合作对接,积极

开展同业业务合作;对分支机构各类机构业务的开展提供业务指导和培训。

根据公司发展战略,结合行业发展态势,制定财富条线发展战略,提升综合财富管理

能力,构建线上线下相结合的工作模式,切实服务实体经济,落实大平台战略,实现

公司财富转型及可持续发展目标。

17 财富管理 拟定公司财富管理业务总体发展规划并组织实施;建立健全公司财富管理业务相关制

运营部 度及实施细则并监督落实;负责分支机构各类考核及运营管理、分支机构网点规划及

证照办理、线上客户标准化服务及见证复核、定期分析公司财富管理业务经营态势、

编制、报送各类经纪业务监管报表、制定并执行部门合规风控管理工作计划,对部门

业务开展情况及工作人员执业行为的合规性进行监督检查等工作。

负责开拓全国高净值及超高净值客户,探索和固化高净值及超高净值客户服务内容和

私人财富 标准,高净值及超高净值客户资产配置产品的引入、筛选和销售,客户专属活动组织、

18 部 关系维护与管理,品牌宣传与推广,机构业务拓展等。与分支机构采取服务及产品资

源共享,共同维护高净值客户的共赢方式,逐步打造公司特色的高端私人银行“1+N”

直营模式。

根据公司财富管理转型规划,以金融科技为核心驱动,统筹搭建客户端、员工工作平

台等互联网运营平台,构建线上线下相融合的新零售客户营销服务体系,实现零售业

零售及互 务的数字化运营转型,做大做强零售客户财富管理业务规模。

19 金部 负责交易终端、CRM 等互联网平台的规划、建设和运营管理等工作;负责零售业务数

字化运营和线上展业等工作;负责公司级营销渠道的拓展和管理工作;负责零售客户

的产品销售、投顾签约等业务的拓展和管理工作;负责零售客户的分类分层服务体系、

零售服务品牌的建设和输出管理等工作。

金融产品 按照“合规、专业、高效”的管理理念,积极落实公司财富转型发展战略。严格按照

20 部 国家有关法律法规、行业规章以及公司各项内控制度和有关决议建立公司金融产品筛

选、引入、售后闭环式管理体系和激励约束机制,为公司分支机构提供专业、优秀、

丰富的金融产品,为公司分支机构提供全面的服务和强有力的支持。

信用及衍生品部立足于“资本中介”,负责公司信用及衍生品业务的具体管理和运作,

统筹协调各相关部门对分支机构进行业务支持,围绕公司战略发展目标,服务高净值

21 信用及衍 客户,防范金融风险,服务实体经济,为公司信用类业务的持续发展提供源头活水。

生品部 负责从证金公司转融资、转融券,并实现对券的管理;负责向银行等机构进行收益权

转让;负责以信用业务债权资产为基础,在开展 ABS 时,对基础资产提供管理;负责

对业务数据采集、分析及报送。

柜台交易业务部是柜台市场的管理和运营部门。是私募产品的发行者,致力于为投资

柜台交易 者提供方便灵活、定制化的私募产品和解决方案,负责投资者管理、产品设计与定价、

22 业务部 产品推广、风险对冲等核心工作;同时也是公司柜台市场的组织者,致力于为投资者

提供更好的投资理财产品的同时增强私募产品流动性,负责柜台产品的需求收集、设

计开发、发行和交易等系列工作。

投资管理部是公司自营权益类投资业务的执行机构,负责在规定的自营权益类投资业

投资管理 务的规模、风险限额范围内开展相关业务。主要职责包括:

23 部 建立健全自营权益类业务相关的内控制度并组织实施;根据公司发展目标拟定自营权

益类业务的总体发展规划并组织实施;负责授权范围内的证券投资业务;拟订证券自

营权益类业务投资策略,向权益投资专业委员会提交投资建议报告。

固定收益部是进行公司自营业务投资的重要部门,负责在分管总裁的领导下,稳健有

24 固定收益 序开展投资交易业务、销售交易业务、投资顾问业务和分销业务,通过债券交易获取

部 投资收益;在业务稳健发展的同时,注重合规和风控能力的同步提升;通过多种渠道

和方式,扩大公司的市场影响力、维护公司品牌形象。

金融衍生产品部作为公司的一级部门,主要负责以公司自己的名义和资金买卖证券从

而获取利润的证券业务。

部门的业务主要划分为两大块:一块是以场内股票、期货等品种为主的量化投资业务;

25 金融衍生 另一块是场外衍生品业务。

产品部 量化投资是以分散化投资和组合投资为主,通过采用数量化方式及计算机程序化发出

买卖指令,以获取稳定收益为目的的交易方式。

场外衍生品业务,是指根据与交易对手达成的协议直接进行场外衍生品交易的业务行

为,部门可以利用场外衍生品对冲自营持仓风险以及发掘其他的盈利模式。

全面负责公司货币与商品市场业务;贯彻执行国家有关法律法规、行业规章以及公司

各项内控制度和有关决议;负责制定公司贸易金融业务发展战略及实施策略;制定公

26 贸易金融 司的贸易金融业务管理制度等;负责公司所有贸易金融业务的管理运作、开发、立项

部 及后续管理等工作;负责建立健全贸易金融业务的风险管理体系,做好与风险管理部

门的对接管理;负责编制合并贸易金融业务管理报表;指导、协调各相关部门及控股

子公司的贸易金融业务开展;公司规定的其他职责。。

27 新三板 负责新三板推荐挂牌、并购重组、持续督导以及其他财务顾业务,面向全国中小企

业提供综合化金融服务。

28 资产管理 资产管理业务的统一管理部门和承办机构

分公司

山西证券公募基金部秉持“以义制利、协作包容、追求卓越”的核心价值观,以“专

业服务创造价值”为使命,坚持“让投资更明白”的服务理念,目的是为了给广大投

资人及公司客户带来全面可靠的优质金融产品服务,真正实现客户财富保值增值与公

司利益的有机统一。公募基金部致力于满足客户需求,充分发挥主观能动性,提升投

资研究的独立性和前瞻性,为客户创造价值;密切结合山西证券整体的发展战略、客

29 公募基金 户特点及业务优势,逐步完善包括权益产品在内的公募产品线和业务平台,提升对客

部 户的全面服务能力。

负责山西证券公募基金管理业务的日常管理和运作;拟订并组织实施公司公募基金管

理业务的总体发展规划;完成公司下达的公募基金管理业务经营指标与管理目标;与

公募基金管理业务有关的资格准入的申报;公募基金管理业务证券库的建立和维护;

基金资产的投资运作管理;公募基金管理业务的后台运营维护;公募基金管理业务市

场开发和维护及其创新产品的销售。

一、公司及集团内部渠道的国际业务协同及对接;

二、内地介绍海外业务及香港介绍内地业务的双向业务协同对接;面向公司及集团内

部各部门、分支机构及各子公司,推广宣传山证国际各项业务;

国际业务 三、面向公司及集团内部各部门、分支机构及各子公司,推广宣传山证国际各项业务

30 部 公司及集团内部渠道的国际业务协同及对接;

四、协同公司及集团内部各机构制定国际业务协同考核激励方案并配合落实;

五、开发维护国内有海外业务需求的机构客户及高净值客户根据公司业务协同相关办

法,制定国际业务考核激励方案;

六、公司规定的其他职责

其中,公募基金部作为主要负责公募基金管理业务的日常管理和运作部门,

其组织结构及职能:

序号 部门 职能

秉承“诚信、稳健、规范、创新、高效”的经营理念,遵循客户至上,服务客户的原

则,积极与客户沟通,满足客户需求,同时致力实现公募基金部的市场经营目标;制

1 市场部 定相关市场策略,开拓与各机构的合作、营销渠道;收集和了解各类金融证券市场信

息和相关情报,充分进行市场调研,在此基础上进行归纳分析;负责产品宣传和山西

证券形象推广;负责制定推动产品的销售计划,并对产品销售工作进行监察、审批与

评估。

固定收 制定公司固定收益类资产及私募类固收资产的总体投资策略、投资标准;根据投资者

2 益投资 需求,设计固定收益类及私募类固收类理财产品,并对产品业绩负责。对债券及相关

部 品种进行市场研究,其中固收类包括:信用债研究、利率债研究及货币市场研究;衍

生品包括:国债期货、股指期货等研究,并与现货的对冲策略研究。

对基金和股票市场、行业和山西证券经营状况进行深入分析研究,为资产管理部资产

创新及 负债合理配置提供决策支持,并提出高效合理的投资建议;在资产管理部整体投资策

3 权益投 略和资产配置范围内,拟定权益投资配置方案和计划;负责实施权益类投资计划;与

资部 权益投资品种相关的资金运作渠道的研究与创新;其他应当由权益投资处履行的相关

职能。

根据投资部指令及时准确完成下单交易,并及时将交易指令执行情况和市场变动信息

集中交 向投资部复核、反馈;熟悉行情系统,能够根据市场状况,利用交易经验、技术分析

4 易室 等手段对交易品种进行跟踪分析,提供交易观点;严格遵守相关法律法规及交易纪律,

协助进行风险控制管理;及时整理交易记录,编写各项交易报告;制作相应的交易报

表,履行一线风险监控。

运营支 运营管理部门负责公募基金部后台运维工作,包括履行基金资产投资的交易清算等职

5 持部 能,建设一个统一集中运营平台,通过有效整合运营、技术、产品、风控能力,为前

台业务快速发展提供强力支撑。

内控部贯彻“风险全面评估、管理同步监督、经营逐级控制”的指导思想,依托技术

平台的应用和支持,促使和激励部门每一名员工采用更好的风险管理实践,使部门以

最佳的方式承担风险、维护公司声誉。部门主要负责包括风控、合规、稽核、信息披

6 内控部 露的工作。此外,负责建立健全部门的合规管理体系;负责对部门管理制度、重大决

策、新产品和新业务方案以及向监管机构的申报材料和报告进行审查并出具合规审查

意见;跟踪法律、法规和准则的变化,督导相关部门及时评估、完善内部管理制度和

业务流程;配合证券监管机构和自律组织对部门的检查和调查,跟踪和评估监管意见

和监管要求的落实情况。

战略规 负责指导组织公募基金市场研究,为基金产品定位、业务决策提供有效参考;负责组

7 划与产 织产品的设计、注册申报,提供产品框架和模板;根据具体的项目,负责组织项目前

品部 期策划,产品方案设计,并于相关部门配合(包括外部机构),落实基金产品规划,

提升和改进产品方案,质量以及成本结构;

1.信息技术系统建设的总体规划。

2.信息系统相关的基础运营支持。

3.O32.估值、TA、直销等业务系统的运维沟通协调与支持。

技术支 4.O32.估值、TA、直销等业务系统的测试支持。

8 持岗 5.软件系统调研、立项及采购。

6.信息系统维护支持,包括软件系统、电话系统、网络系统、门禁系统等。

7.打印机、电脑软硬件相关技术支持。

8.信息技术归口管理。

9.与公司内外部、监管机构等技术沟通。

3、 主要人员情况

(1)董事会成员

侯巍先生,中共党员,硕士学位。2007年4月至2008年1月任山西证券有限责

任公司党委委员、董事、总经理;2008年1月至2015年2月任公司董事、总经理;

2008年4月至2010年9月任大华期货有限公司董事;2009年4月至今任中德证券有

限责任公司董事长;2008年2月至2014年12月历任公司党委委员、党委副书记;

2014年12月至今任公司党委书记;2015年2月至今任公司董事长、总经理;2016

年12月至今任山西股权交易中心有限公司董事长。

杨增军先生,中共党员,本科学历,高级会计师,2009年3月至2015年5月,

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