华夏国证半导体芯片交易型开放式指数证券投资基金招募说明书

2019-12-20 06:41 来源:综合整理

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华夏国证半导体芯片交易型开放式指数

证券投资基金招募说明书

基金管理人:华夏基金管理有限公司

基金托管人:中国建设银行股份有限公司

重要提示

华夏国证半导体芯片交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)已经中国证

监会 2019 年 12 月 5 日证监许可[2019]2662 号文准予注册。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于 证券市场,基金净值会因为证券 市场波动等因素产生波 动,投资者根据所持有的基金份 额享受基金收益,同 时承担相应 的投资风险。本基金投 资中的风险包括:因整体政治、经 济、社会等环境因素 对证券市场 价格产生影响而形成的 系统性风险,个别证券特有的非系 统性风险,由于基金 份额持有人 连续大量赎回基金产生 的流动性风险,基金管理人在基金 管理实施过程中产生 的积极管理 风险,本基金的特定风 险等。此 外,本基金作为交易型开 放式指数证券投资基 金,特定风 险还包括:标的指数回 报与股票市场平均回报偏离的风险 、标的指数波动的风 险、基金投 资组合回报 与标的指数 回报偏离的风险、标的指数变更的风 险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、申购赎回清单差错风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计算错误的风险、退市风险、投资者申购赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变 现风险、衍生品投资风险等。

本基金为股票 型基金,其预期风险收 益水平相 应会高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。同 时,本基金属于指数 基金,主要采用组合复 制策略,跟踪国证半导体芯片指数,其风险收 益特征与标的指数所 表征的证券市场组合的 风险收益特 征相似,属于较高

风险、较 高收益的产品。根据 2017 年 7 月 1 日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》,

基金管理人和销 售机构已对本基金重 新进行风险 评级,风险评级行为不 改变基金的实质性风险收益特征, 但由于风险分类标准 的变化,本 基金的风险等级表述可 能有相应变化,具体风险评级结果应 以基金管理人和销售机构提供的评级 结果为准。

根据基金合同 的相关规定,本基金 每日可设定 申购份额、赎回份额 上限,对于超出设定份额上限的申购 、赎回申请,基金管理人有权予以拒 绝。

本基金为交易型开放式指数证券投资基金(ETF),将在深圳证券交易所上市。由于本基金的标的指数组合证券横跨深圳及上海两个证券交易所,其申购、赎回流程与组合证券仅在深圳或上海证券交易所上市的ETF产品有所差异。本基金采用场内“深市股票实物申赎,沪市股票现金替代”的申赎模式。“深市股票实物申赎,沪市股票现金替代”申赎模式通过深

圳证券交易所办理。

未来,本基金管理人将根据市场和产品运行情况,适时增加场外申购赎回业务。

投资有风险,投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书 、基金合同、基金产品资料概 要,全面认识本基金 的风险收益 特征和产品特性,并充 分考虑自 身的风险承受能力,理性判 断市场,谨慎做出投资决策。

基金产品资料 概要编制、披露与更新要求,自 《信息披露办法》实施 之日起一年后开始执行。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

目录

一、绪言......4

二、释义......5

三、基金管理人......9

四、基金托管人...... 17

五、相关服务机构...... 21

六、基金的募集...... 23

七、基金备案...... 32

八、基金份额的上市交易...... 33

九、基金份额的申购与赎回...... 35

十、基金的投资...... 49

十一、基金的财产...... 55

十二、基金资产的估值...... 56

十三、基金的收益与分配...... 61

十四、基金的费用与税收...... 63

十五、基金的会计与审计...... 66

十六、基金的信息披露...... 67

十七、风险揭示...... 74

十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 80

十九、基金合同的内容摘要...... 82

二十、基金托管协议的内容摘要...... 83

二十一、对基金份额持有人的服务...... 84

二十二、招募说明书存放及查阅方式...... 86

二十三、备查文件...... 87

附件一:基金合同摘要...... 88

附件二:基金托管协议摘要......111

一、绪言

《华夏国证半导体芯片交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》(以下简称“本招募说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)及其他有关规定以及《华夏国证半导体芯片交易型开放式指数证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件,其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,均以基金合同为准。基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基 金投资者欲了解基金份额持有人 的权利和义务,应详细查阅基金合同 。

二、释义

在本基金合同中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

1、基金或本基金:指华夏国证半导体芯片交易型开放式指数证券投资基金。

2、基金管理人:指华夏基金管理有限公司。

3、基金托管人:指中国建设银行股份有限公司。

4、基金合同、《基金合同》或本基金合同:指《华夏国证半导体芯片交易型开放式指数证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充。

5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华夏国证半导体芯片交易型开放式指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充。

6、招募说明书:指《华夏国证半导体芯片交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》及其更新。

7、基金份额发售公告:指《华夏国证半导体芯片交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告》。

8、上市交易公告书:指《华夏国证半导体芯片交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》

9、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等。

10、《基金法》:指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订。

11、《销售办法》:指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订。

12、《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公

开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订。

13、《运作办法》:指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订。

14、交易型开放式指数证券投资基金:指《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》定义的“交易型开放式指数基金”。

15、联接基金:将绝大多数基金财产投资于本基金,与本基金的投 资目标类似,采用开放式运作方式的基金。

16、中国证监会:指中国证券监督管理委员会。

17、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会。

18、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。

19、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人。

20、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织。

21、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》(包括其不时修订)及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者。

22、人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》(包括其不时修订)及相关法律法规规定,运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人。

23、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称。

24、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人。

25、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金份额的申购、赎回等业务。

26、销售机构:指华夏基金管理有限公司以及符合《销售办法 》和中国证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议,办理基金销售业务的机构。

27、发售代理机构:指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,由基金管理人指定的、在募集期间代理本基金发售业务的机构。

28、申购赎回代理券商:指基金管理人指定的代理本基金申购、赎回业务的机构。

29、登记业务:指《中国证券登记结算有限责任公司关于深圳证券交易所交易型开放式基金登记结算业务实施细则》定义的基金份额的登记、存管、结算及相关业务。

30、登记机构:指办理登记业务的机构,基金的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。

31、深圳证券账户:指投资人在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的深圳A股账户或深圳证券投资基金账户。

32、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期。

33、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期。

34、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过 3

个月。

35、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限。

36、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日。

37、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日。

38、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)。

39、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日。

40、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段。

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