华安中证银行指数分级证券投资基金办理定期份额折算业务的公告

2019-12-11 08:00 来源:综合整理

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华安中证银行指数分级证券投资基金

办理定期份额折算业务的公告

根据《华安中证银行指数分级证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”), 的相关约定,华安中证银行指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)将以 2019

年 12 月 16 日为折算基准日办理定期份额折算业务。本基金的基金份额包括华安中

证银行指数分级证券投资基金的基础份额(以下简称“华安中证银行份额”, 场内 简称:“银行股基”,交易代码:160418)、华安中证银行指数分级证券投资基金的稳 健收益类份额(以下简称“华安中证银行 A 份额”,场内简称:“银行股 A”,交易代 码:150299)和华安中证银行指数分级证券投资基金的积极收益类份额(以下简称

“华安中证银行 B 份额”, 场内简称:“银行股 B”,交易代码:150300)。相关事项

提示如下:

一、基金份额折算基准日

每个会计年度的 12 月 15 日(遇节假日顺延)。

本基金将以 2019 年 12 月 16 日为折算基准日办理定期份额折算业务。

二、基金份额折算对象

基金份额定期折算基准日登记在册的华安中证银行 A 份额和华安中证银行份额,华安中证银行 B 份额不参与定期折算。

三、基金份额折算方式

华安中证银行 A 份额和华安中证银行 B 份额按照规定的净值计算规则进行基金

份额参考净值计算,对华安中证银行 A 份额的约定基准收益进行定期份额折算,每

2 份华安中证银行份额将按 1 份华安中证银行 A 份额获得约定基准收益的新增折算

份额。在基金份额定期折算前与折算后,华安中证银行 A 份额和华安中证银行 B 份

额的份额配比保持 1:1 的比例不变。

基金份额折算基准日折算前,华安中证银行 A 份额的基金份额参考净值超出

1.0000 元部分,将被折算为场内华安中证银行份额分配给华安中证银行 A 份额持有

人。华安中证银行份额持有人持有的每 2 份华安中证银行份额将获得按照 1 份华安

中证银行 A 份额分配的新增华安中证银行份额。

持有场外华安中证银行份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场外

华安中证银行份额;持有场内华安中证银行份额的基金份额持有人将按前述折算方 式获得新增场内华安中证银行份额。经过上述份额折算,华安中证银行 A 份额的参 考净值和华安中证银行份额的基金份额净值将相应调整。

每个会计年度的 12 月 15 日(遇节假日顺延)为定期份额折算基准日,本基金

将对华安中证银行 A 份额和华安中证银行份额进行定期份额折算。有关计算公式如下:

1、华安中证银行 A 份额折算

定期份额折算前后,华安中证银行 A 份额数不变,即: NUM 后 NUM 前

A A

NAV后 NAV前 0.55 NAVA前 1.000

华安中证银行 A 份额持有人新增的场内华安中证银行份额的份额数

NUM前

NAVA前 1.000

= A

NAV 后

其中:

NUM 前 :定期份额折算前华安中证银行 A 份额的基金份额数

A

NUM 后 :定期份额折算后华安中证银行 A 份额的基金份额数

A

NAV 前 :华安中证银行 A 份额定期份额折算基准日折算前的基金份额参考净值

A

NAV 前:定期份额折算前华安中证银行份额的基金份额净值

NAV 后:定期份额折算后华安中证银行份额的基金份额净值

华安中证银行 A 份额折算成华安中证银行份额的场内份额取整计算(最小单位

为 1 份),余额计入基金财产。

(2)华安中证银行 B 份额不参与定期份额折算,其基金份额参考净值与份额数

在定期折算前后保持不变。

(3)华安中证银行份额折算

NAV后 NAV前 0.55 NAVA前 1.000

华安中证银行份额持有人新增的华安中证银行份额的份额数=

NUM 前 NAV 前 1.000

A

定期份额折算后华安中证银行份额持有人持有的份额数 = 定期份额折算前华安

中证银行份额的份额数 +华安中证银行份额持有人新增的华安中证银行份额的

份额数,其中:

NAV 后:定期份额折算后华安中证银行份额的基金份额净值

NAV 前:定期份额折算前华安中证银行份额的基金份额净值

NAV 前 :华安中证银行 A 份额定期份额折算基准日折算前的基金份额参考净值

A

NUM 前:定期份额折算前华安中证银行份额的份额数

华安中证银行份额的场外份额经折算后的份额数采用截位法保留到小数点后两位,由此产生的误差计入基金财产;华安中证银行份额的场内份额经折算后的份额数取整计算(最小单位为 1 份),余额计入基金财产。

在实施定期份额折算时,折算日折算前华安中证银行份额的基金份额净值以及华安中证银行 A 份额的参考净值等具体见基金管理人届时发布的相关公告。

四、基金份额折算期间的基金业务办理

1、定期份额折算基准日(即 2019 年 12 月 16 日),本基金暂停办理申购、赎回、

转托管(包括场外转托管、跨系统转托管,下同)业务、配对转换业务;华安中证银行 A 份额、华安中证银行 B 份额正常交易。当日晚间,本基金管理人计算当日基金份额(参考)净值及份额折算比例。

2、定期份额折算基准日后的第一个工作日(即 2019 年 12 月 17 日),本基金暂

停办理申购、赎回、转托管、配对转换业务,华安中证银行 A 份额暂停交易,华安中证银行 B 份额正常交易。当日,本基金管理人为持有人办理份额登记确认。

3、定期份额折算基准日后的第二个工作日(即 2019 年 12 月 18 日),本基金管

理人将公告份额折算确认结果,持有人可以查询其账户内的基金份额。当日,本基金管理人恢复办理申购、赎回、转托管、配对转换业务,华安中证银行 A 份额将于

2019 年 12 月 18 日开市复牌,华安中证银行 B 份额正常交易。

4、根据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》,华安中证

银行 A 份额 2019 年 12 月 18 日即时行情显示的前收盘价调整为 2019 年 12 月 17 日

的华安中证银行 A 份额的基金份额参考净值(四舍五入至 0.001 元)。由于华安中证银行 A 份额可能存在折溢价交易情形,折算前的收盘价扣除约定收益后与 2019 年

12 月 18 日的前收盘价可能有较大差异,12 月 18 日当日可能出现交易价格大幅波动

的情形。

五、重要提示

(一)由于华安中证银行 A 份额新增份额折算成华安中证银行份额的场内份额

数和华安中证银行份额的场内份额经折算后的份额数取整计算(最小单位为 1 份),舍去部分计入基金财产,持有较少华安中证银行 A 份额或场内华安中证银行份额的份额持有人存在无法获得新增场内华安中证银行份额的可能性。因此,上述份额持有人可在基金份额折算基准日之前将原有份额卖出或者赎回或者增加持有份额的数量来保证自身权益不受损害。

(二)华安中证银行 A 份额的约定应得收益将折算成场内华安中证银行份额分

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