信诚鼎利灵活配置混合型证券投资基金(LOF)(由信诚鼎利定增灵活配置混合型证券投资基金封闭期届满转换而来)更新招募说明书

2019-11-07 07:01 来源:综合整理

信诚鼎利灵活配置混合型证券投资基金(LOF)(由信诚鼎利定增灵活配置混合型证券投资基金封闭期届满转换而来)更新招募说明书摘要查看PDF原文

信诚鼎利灵活配置混合型证券投资基金(LOF)

(由信诚鼎利定增灵活配置混合型证券投资基金封闭期届满转换而来)

更新招募说明书摘要

基金管理人:中信保诚基金管理有限公司

基金托管人:工商银行股份有限公司

重要提示

信诚基金管理有限公司经中国证监会批准于 2005 年 9 月 30 日注册成立。因业务发展需要,

经国家工商总局核准, 公司名称由“信诚基金管理有限公司”变更为“中 信保诚基金管理有 限公

司”(以下简称“我司”),并由上海市工商行政管理局于 2017 年 12 月 18 日核发新的营业执

照。

根据《中华人民共和国 合同法》第七十六条的规定,合 同当事人名称变动不影响合同义务的履行。本次我司名称变 更后,以“信诚基金管理有限公司”或“中信保诚 基金管理有限公司 ”签署的的法律文件(包括 但不限于公司合同、公告等,以下简称“原法律文 件”)不受任何影 响,我司将按照约定履行权 利义务。如原法律文件件对生效条件、有效期限进 行特别说明的,以 原法律文件的说明为准。

本基金于 2016 年 5 月 24 日基金合同正式生效。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

投资有风险,投资人申购本基金时应认真阅读招募说明书。

本摘要根据基金合同和 基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的 法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额 ,即成为基金份额 持有人和本基金合同的当事 人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合 同的承认和接受, 并按照《基金法》、《运作 办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担 义务。基金投资人 欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

根据基金合同的约定,基金合同生效后 18 个月的封闭期已届满,本基金管理人已于 2017 年

11 月 24 日发布《信诚鼎利定增灵活配置混合型证券投资基金转换为上市开放式基金(LOF)及基金名称变更的公告》,信诚鼎利定增灵活配置混合型证券 投资基金已转换 为信诚鼎利灵活配置混合型证券投资基金(LOF),故招募说明书中关于转换前封闭期运作的相关内容均不再适用。

根据法规要求,基金管理人于 2019 年 11 月 7 日对本更新招募说明书“第三部分 基金管理

人、第二点 主要人员情况、第 5 项 本基金基金经理”的内容进行了更新,其余所载内容截止日

若无特别说明为 2019 年 5 月 24 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 3 月 31 日(未经

审计)。

一、 基金管理人

(一)基金管理人概况

名称:中信保诚基金管理有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层

法定代表人:张翔燕

设立日期:2005年9月30日

批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会证监基金字【2005】142号

组织形式:有限责任公司(中外合资)

注册资本:2亿元人民币

存续期间:持续经营

经营范围:基金募集、 基金销售、 资产管理、境外证 券投资管理和中国证 监会许可的其他业务(涉及行政许可的凭许可证经营)

电话:(021)68649788

联系人:唐世春

股权结构:

股 东 出资额(万元人民币) 出资比例(%)

中信信托有限责任公司 9800 49

英国保诚集团股份有限公司 9800 49

中新苏州工业园区创业投资有限公司 400 2

合 计 20000 100

(二)主要人员情况

张翔燕女士,董事长, 工商管理硕 士。历任中信银行 总行综合计划部总经 理,中信银行北京分行副行长、中信 银行总行 营业部副总经理,中 信证券股份有限公司 副总经济师,中信控股有限责任公司副 总裁,中 国中信集团有限公司 业务协同部主任,中 信信托有限责任公司副董事长。现任中信保诚基金管理有限公司董事长。

王道远先生,董事,工 商管理硕士 。历任中信信托有 限责任公司综合管理 部总经理、信托管理部总经理、总经 理助理、 董事会秘书、副总经 理。现任中信信托有 限责任公司副总经 理、董 事会秘书 、固有 业务审 查委 员会主 任兼天 津信唐货 币经纪 有限责 任公司董 事长。

Wai Kwong SECK(石怀光)先 生,董事 ,新加坡籍,工 商管理硕士。历任 新加坡星展

银行常务董事、美国宾夕 法尼亚大 学沃顿商学院资深院 士、新加坡交易所执 行副总裁兼首

席财务官、道富银行和信 托公司亚 太区首席执行官。现 任瀚亚投资首席执行 官、瀚亚投资管理(上海)有限公司董事、瀚亚海外投资基金管理(上海)有限公司董事。

魏秀彬女士,董事,新 加坡籍,工 商管理硕士。历任 施罗德国际商业银行 东南亚区域合规经理、施罗德投资管 理(新加坡)有限公 司亚太地区 风险及合规总监。现 任瀚亚投资首席风险官、瀚亚投资管理(上海)有限公司监事 、瀚亚海外 投资基金管理(上海 )有限公司监事。

金光辉先生,独立董事 ,澳大利亚 籍,商科硕士。历 任汇丰银行资本市场 总监,香港机场管理局财务总经理、 战略规划 与发展总经理、航空 物流总经理,南华早 报集团首席财务官,信和置业集团集团 财务和家 庭办公室主任。现任中信保诚基金管理有 限公司独立董事。

夏执东先生,独立董事 ,经济学硕 士。历任财政部财 政科学研究所副主任 、中国建设银行总行国际部副处长、 安永华明 会计师事务所副总经 理、北京天华会计师 事务所首席合伙人。现任致同会计师事务所管委会副主席。

杨思群先生 ,独立 董事, 经济学 博士 。历任 中国社 会科学 院财贸 经济研究 所副研 究员,现任清华大学经济管理学院经济系副教授。

注:原“英国保诚集团亚洲区总部基金管理业务”自2012年2月14日起正式更名为瀚亚投资,其旗下各公司名称自该日起进行相应变更。瀚亚投资为英国保诚集团成员。

2.监事

於乐女士,执行监事, 经济学硕士 。历任日本兴业银 行上海分行营业管理 部主管、通用电气金融财务(中国)有限公司人力资源经理。 现任中信保诚基金管理有限公司首席人力资源官。

3.经营管理层人员情况

张翔燕女士,董事长, 工商管理硕 士。历任中信银行 总行综合计划部总经 理,中信银行北京分行副行长、中信 银行总行 营业部副总经理,中 信证券股份有限公司 副总经济师,中信控股有限责任公司副 总裁,中 国中信集团有限公司 业务协同部主任,中 信信托有限责任公司副董事长。现任中信保诚基金管理有限公司董事长。

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