信诚鼎利灵活配置混合型证券投资基金(LOF)(由信诚鼎利定增灵活配置混合型证券投资基金封闭期届满转换而来)更新招募说明书

2019-11-07 07:00 来源:综合整理

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信诚鼎利灵活配置混合型证券投资基金(LOF)(由信诚鼎利定增灵活配置混合型证券投资基金封闭期届满

转换而来)

更新招募说明书

基金管理人:中信保诚基金管理有限公司

基金托管人:中国工商银行股份有限公司

重要提示

信诚基金管理有限公司经中国证监会批准于2005年9月30日注册成立。因业务发展需要,经国家工商总局核准,公司名称由“信诚基金管理有限公司”变更为“中信保诚基金管理有限公司”(以下简称“我司”),并由上海市工商行政管理局于2017年12月18日核发新的营业执照。

根据《中华人民共和国合同法》第七十六条的规定,合同当事人名称变动不影响合同义务的履行。本次我司名称变更后,以“信诚基金管理有限公司”或“中信保诚基金管理有限公司”签署的的法律文件(包括但不限于公司合同、公告等,以下简称“原法律文件”)不受任何影响,我司将按照约定履行权利义务。如原法律文件件对生效条件、有效期限进行特别说明的,以原法律文件的说明为准。

信诚鼎利定增灵活配置混合型证券投资基金经2016年4月11日中国证监会证监许可[2016]751号文准予募集注册。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、收益和市场前景做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。

基金投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式,但并不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资人获得收益,也不是替代储蓄的等效理财方式。

基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险、也包括流动性风险、特有风险及其它风险等风险。

本基金为混合型基金,其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型基金,低于股票型基金。

投资有风险,投资人在认购(或申购)本基金时应仔细阅读本招募说明书,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购/申购基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立、谨慎决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险。

投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金信息披露文件,了解本基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。投资人应当通过本基金管理人或销售机构购买本基金,各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。

基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。

根据基金合同的约定,基金合同生效后18个月的封闭期已届满,本基金管理人已于2017年11月24日发布《信诚鼎利定增灵活配置混合型证券投资基金转换为上市开放式基金(LOF)及基金名称变更的公告》,信诚鼎利定增灵活配置混合型证券投资基金已转换为信诚鼎利灵活配置混合型证券投资基金(LOF),故招募说明书中关于转换前封闭期运作的相关内容均不再适用。

根据法规要求,基金管理人于2019年11月7日对本更新招募说明书“第三部分 基金管理人、第二点 主要人员情况、第5项 本基金基金经理”的内容进行了更新,其余所载内容截止日若无特别说明为2019年5月24日,有关财务数据和净值表现截止日为2019年3月31日(未经审计)。

目 录

重要提示......2

目 录......4

第一部分 绪言......6

第二部分 释义......7

第三部分 基金管理人......13

第四部分 基金托管人......24

第五部分 相关服务机构......29

第六部分 基金的募集......44

第七部分 基金合同的生效......45

第八部分 基金份额的上市交易......46

第九部分 基金份额的申购与赎回......48

第十部分 基金的投资......63

第十一部份 基金的业绩......75

第十二部分 基金的财产......76

第十三部分 基金资产估值......77

第十四部分 基金的收益与分配......83

第十五部分 基金费用与税收......85

第十六部分 基金的会计与审计......88

第十七部分 基金的信息披露......89

第十八部分 风险揭示......96

第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算......101

第二十部分 基金合同的内容摘要......104

第二十一部分 基金托管协议的内容摘要......105

第二十二部分 对基金份额持有人的服务......106

第二十三部分 其他应披露事项......108

第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式......110

第二十五部分 备查文件......111

附件一:基金合同的内容摘要......112

附件二:基金托管协议的内容摘要......131

第一部分 绪言

《信诚鼎利灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)及其他有关法律法规与《信诚鼎利灵活配置混合型证券投资基金(LOF)基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。

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