浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金(LOF)2019年第3季度报告

2019-10-24 16:36 来源:综合整理

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浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金

(LOF)

2019 年第 3 季度报告

2019 年 9 月 30 日

基金管理人:浦银安盛基金管理有限公司

基金托管人:上海银行股份有限公司

报告送出日期:2019 年 10 月 25 日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人上海银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019 年 10 月 23 日复核了本报告

中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2019 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 浦银安盛稳健增利债券(LOF)

场内简称 增利 C

基金主代码 166401

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2011 年 12 月 13 日

报告期末基金份额总额 597,342,068.50 份

投资目标 本基金在严格控制投资风险的基础上,力争获得

高于业绩比较基准的投资收益。

本基金一方面按照自上而下的方法对基金的资

产配置、久期管理、类属配置进行动态管理,寻

找各类资产的潜在良好投资机会,一方面在个券

投资策略 选择上采用自下而上的方法,通过流动性考察和

信用分析策略进行筛选。整体投资通过对风险的

严格控制,运用多种积极的资产管理增值策略,

实现投资目标。

业绩比较基准 中证全债指数

本基金为债券型证券投资基金,属于证券投资基

风险收益特征 金中的较低风险品种。一般情形下,其风险收益

预期低于股票型基金、混合型基金,高于货币型

基金。

基金管理人 浦银安盛基金管理有限公司

基金托管人 上海银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称 浦银安盛稳健增利债券 浦银安盛稳健增利债

(LOF)A 券(LOF)C

下属分级基金的场内简称 - 增利 C

下属分级基金的交易代码 004126 166401

报告期末下属分级基金的份额总额 572,110,525.10 份 25,231,543.40 份

注:1、本基金由浦银安盛增利分级债券型证券投资基金于 2014 年 12 月 16 日转型而来。

2、本基金于 2017 年 1 月 23 日增加 A 类份额,详见本基金管理人于 2017 年 1 月 23 日发布的《关

于浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金( LOF)增加 A 类基金份额并修订基金合同部分条款的 公告》

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位:人民币元

主要财务指标 报告期( 2019 年 7 月 1 日 - 2019 年 9 月 30 日 )

浦银安盛稳健增利债券(LOF) 浦银安盛稳健增利债券

A (LOF)C

1.本期已实现收益 9,023,754.72 318,820.60

2.本期利润 10,981,610.02 374,327.77

3.加权平均基金份额本期利润 0.0160 0.0146

4.期末基金资产净值 649,852,010.96 28,446,479.59

5.期末基金份额净值 1.136 1.127

注:1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要 低于所列数字。

2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相 关费用后的余额。

3、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

4、2017 年 1 月 23 日增加 A 类份额。

3.2 基金净值表现

3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

浦银安盛稳健增利债券(LOF)A

阶段 净值增长 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收 ①-③ ②-④

率① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④

过去三个 1.43% 0.04% 1.50% 0.04% -0.07% 0.00%

浦银安盛稳健增利债券(LOF)C

阶段 净值增长 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收 ①-③ ②-④

率① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④

过去三个 1.26% 0.04% 1.50% 0.04% -0.24% 0.00%

3.2.2 自基金转型以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注:1、本基金于 2017 年 1 月 23 日新增 A 类份额,具体内容详见本基金管理人于 2017 年 1 月

23 日发布的《关于浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金(LOF)增加 A 类基金份额并修订基金合同部分条款的公告》。

2、本基金由浦银安盛增利分级债券型证券投资基金于 2014 年 12 月 16 日转型而来。

§4 管理人报告

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 说明

任职日期 离任日期 年限

公司旗下 章潇枫先生,复旦大学数学

浦银安盛 2017 年 5 与应用数学专业本科学历。

章潇枫 盛鑫定期 月 15 日 - 8 加盟浦银安盛基金前,曾任

开放债券 职于湘财证券股份有限公

型证券投 司,历任金融工程研究员、

资基金、 报价回购岗以及自营债券

浦银安盛 投资岗。2016 年 6 月加盟浦

盛泰纯债 银安盛基金公司,在固定收

债券型证 益投资部担任基金经理助

券投资基 理岗位。2017 年 5 月起担任

金、浦银 公司旗下浦银安盛盛鑫定

安盛盛达 期开放债券型证券投资基

纯债债券 金、浦银安盛盛泰纯债债券

型证券投 型证券投资基金、浦银安盛

资基金、 盛达纯债债券型证券投资

浦银安盛 基金、浦银安盛幸福聚益 18

幸福聚益 个月定期开放债券型证券

18 个 月 投资基金及浦银安盛稳健

定期开放 增利债券型证券投资基金

债券型证 (LOF)的基金经理。2017

券投资基 年 6 月至 2018 年 7 月担任

金、浦银 公司旗下浦银安盛优化收

安盛稳健 益债券型证券投资基金及

增利债券 浦银安盛幸福回报定期开

型证券投 放债券型证券投资基金基

资 基 金 金经理。2017 年 6 月起担任

(LOF)、 公司旗下浦银安盛盛元定

浦银安盛 期开放债券型发起式证券

盛元定期 投资基金的基金经理。2017

开放债券 年 6 月至 2019 年 1 月担任

型发起式 浦银安盛盛勤 3 个月定期开

证券投资 放债券型发起式证券投资

基金、浦 基金的基金经理。2018 年 9

银安盛盛 月起兼任浦银安盛盛泽定

泽定期开 期开放债券型发起式证券

放债券型 投资基金的基金经理。2018

发起式证 年 11 月起担任公司旗下浦

券投资基 银安盛普益纯债债券型证

金、浦银 券投资基金基金经理。2019

安盛普益 年 3 月起担任公司旗下浦银

纯债债券 安盛优化收益债券型证券

型证券投 投资基金以及浦银安盛普

资基金、 瑞纯债债券型证券投资基

浦银安盛 金基金经理。2019年8月起,

优化收益 担任浦银安盛盛煊 3 个月定

债券型证 期开放债券型发起式证券

券投资基 投资基金基金经理。2019 年

金、浦银 9 月起,担任浦银安盛普丰

安盛普瑞 纯债债券型证券投资基金

纯债债券 基金经理。

型证券投

资基金、

浦银安盛

盛煊 3 个

月定期开

放债券型

发起式证

券投资基

金以及浦

银安盛普

丰纯债债

券型证券

投资基金

基 金 经

理。

注:1、本基金基金经理的任职日期为公司决定的聘任日期。

2、证券从业年限的计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

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