嘉实黄金证券投资基金(LOF)更新招募说明书(2019年9月30日更新)

2019-09-30 07:08 来源:综合整理

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嘉实黄金证券投资基金(LOF)更新招募说

明书

(2019年9月30日更新)

基金管理人:嘉实基金管理有限公司

基金托管人:中国工商银行股份有限公司

重要提示

嘉实黄金证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金”)根据 2011 年 5 月 31 日中国证

券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于核准嘉实黄金证券投资基金(LOF)

募集的批复》)(证监许可〔2011〕839 号)和 2011 年 6 月 15 日《关于嘉实黄金证券投资

基金(LOF)募集时间安排的确认函》(基金部函[2011]376 号)核准进行募集。本基金类

型为上市契约型开放式。本基金基金合同于 2011 年 8 月 4 日正式生效,自该日起本基金管

理人正式开始管理本基金。

本招募说明书是对原《嘉实黄金证券投资基金(LOF)招募说明书》的定期更新,原招募说明书与本招募说明书 不一致的, 以本招募说明书为准。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明 书经中国证监会核准, 但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基 金的价值和 收益作出实质性判断或 保证,也不表明投资于本基金没有风险。

本基金属于基金中的基金 ,在拟投 资对象资产数量和资 产规模允许的条件下 ,投资于跟踪黄金价格或黄金价格 指数的公募 基金的比例不低于本 基金资产净值的 80%, 其中投资于有实物黄金支持的(Backed by physical gold)交易所交易基金的比例不低于上述黄金基金投资资产的 80%,因此,本基金投资于有实物黄金支持的公募基金的比例可低至 64%。基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前请认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦承担基金投 资中出现的 各类风险。投资本基金 可能遇到的主要风险包括:黄金价格下跌的风险:黄金 价格走势是 影响本基金业绩表现的 最重要的因素,黄金 价格下跌将导致黄金 ETF 净值下跌;跟踪误差和累计偏离度不能正确反映基金跟踪效果的风险:由

于国际黄金报价的连续性及我国 QDII 特定估值方法等原因,投资者以本基金的基金净值计算的跟踪误差和累计偏离 度可能不能 正确反映其跟踪效果; 海外投资面临的国别地区市场风险、政府管制风险、监 管风险、政 治风险、流动性风险、 汇率风险、利率风险;衍生品风险:为回避汇率风险和有 效管理,本 基金有可能投资衍生 工具,从而引发的风险;等等。本基金主要投资于黄金基 金,并不代 表本基金可以保本或保 证收益,基金投资仍有可能出现亏损。基金管理人提醒投 资者基金投资的“买 者自负”原 则,在投资者作出投资 决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

本基金于2012年 2月10日在深圳证券交易所上市交易。在上市交易期间,如继续接受

申购可能导致本基金突破 国家外汇局 批准的外汇额度,本基 金将暂停申购,由此可能导致二级市场价格出现较大波 动。当本基 金因外汇额度原因暂停 申购期间出现了较高的折溢价率,折溢价率可能因国家 外汇局批准 基金管理人新增外汇额 度以及本基金恢复申购业务而大幅缩小,亦可能导致本 基金二级市 场价格出现较大波动。 本基金二级市场收盘价折溢价率可能因黄金价格波动等市场因素发生较大变动。

基金管理人依照恪尽职守 、诚实信 用、谨慎勤勉的原则 管理和运用基金财产 ,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

投资有风险,投资者申购基金份额时应认真阅读本招募说明书。

过往业绩并不预示其未来 表现。基 金管理人所管理的其 它基金的业绩并不构 成对本基金业绩表现的保证。

根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》规定,本次更新招募说明书更新了“基金管理人”中基金经理信息。

目录

一、绪言......4

二、释义......5

三、风险提示......11

四、基金的投资...... 19

五、基金的业绩...... 37

六、基金管理人...... 39

七、基金的募集...... 49

八、基金合同的生效...... 52

九、基金份额的上市交易...... 53

十、基金份额的申购、赎回...... 55

十一、基金的费用与税收...... 67

十二、基金的财产...... 69

十三、基金资产的估值...... 71

十四、基金的收益分配...... 76

十五、基金的会计和审计...... 78

十六、基金的信息披露...... 79

十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 84

十八、基金托管人...... 87

十九、境外托管人...... 91

二十、相关服务机构...... 92

二十一、基金合同的内容摘要......118

二十二、基金托管协议的内容摘要......138

二十三、对基金份额持有人的服务......154

二十四、其他应披露事项......156

二十五、招募说明书存放及查阅方式......157

二十六、备查文件......158

一、绪言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》) 《公开

募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露 办法》)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称《流动性风险管理规定》)、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》(以下简称《试行办法》、《关于实施有关问题的通知》(以下简称《通知》)和其他相关法律法规的规定以及《嘉实黄金证券投资基金(LOF)基金合同》(以下简称《基金合同》)编写。

基金管理人承诺本招募说 明书不存 在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗 漏,并对其真实性、准确性、完整 性承担法律 责任。本基金是根据本 招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没 有委托或授 权任何其他人提供未在 本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金 的基金合 同编写,并经中国证 监会核准。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务 的法律文件 。基金投资者自依基金 合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合 同的当事人 ,其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

二、释义

本招募说明书中除非文意另有所指,下列词语有如下含义:

基金或本基金 指嘉实黄金证券投资基金(LOF)

《招募说明书》 指《嘉实黄金证券投资基金(LOF)招募说明书》及其定期更新

《基金合同》 指《嘉实黄金证券投资基金基金(LOF)合同》及对本合同的任

何有效的修订和补充

《托管协议》 指基金管理人与基金托管人签订的《嘉实黄金证券投资基金

(LOF)托管协议》及其任何有效修订和补充

《发售公告》 指《嘉实黄金证券投资基金(LOF)基金份额发售公告》

上市交易公告书 指《嘉实黄金证券投资基金基金份额上市交易公告书》

《业务规则》 指深圳证券交易所发布实施的《深圳证券交易所上市开放式基金

业务规则》、《深圳证券交 易所开放式 基金申购赎 回业务实施细

则》、中国证券登记结算有限 责任公司发布实施的《中国证券登

记结算有限责任公司上市开放式基金登记结算业务实施细则》及

代销机构业务规则等相关业务规则和实施细则

中国 指中华人民共和国(仅为《基金合同》目的 不包括香港特别行政

区、澳门特别行政区及台湾地区)

法律法规 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范

性文件

《基金法》 指《中华人民共和国证券投资基金法》

《销售办法》 指《证券投资基金销售管理办法》

《运作办法》 指 2004 年 6 月 29 日由中国证监会公布,于 2004 年 7 月 1 日起

实施并于 2014 年 7 月 7 日修订的《公开募集证券投资基金运

作管理办法》及不时做出的修订

《信息披露办法》 指《证券投资基金信息披露管理办法》

《流动性风险管理规 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公

定》 开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对

其不时做出的修订

《试行办法》 指《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》

《通知》 《关于实施

有关问题的通知》

元 指中国法定货币人民币元

中国证监会 指中国证券监督管理委员会

银行监管机构 指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构

外管局 指国家外汇管理局或其授权的代表机构

基金管理人 指嘉实基金管理有限公司

基金托管人 指中国工商银行股份有限公司

境外托管人 指符合法律法规规定的条件,根据基金托管人与其签订的合同,

为本基金提供境外资产托管服务的境外金融机构

基金份额持有人 指根据《招募说明书》和《基金合同》及相关文件合法取得本基

金基金份额的投资者

基金代销机构 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金代

销业务资格,并与基金管理人签订基金销售与服务代理协议,代

为办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构

销售机构 指基金管理人及基金代销机构

基金销售网点 指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点

注册登记业务 指基金登记、存管、清算和交收业务,具体内容包括投资者基金

账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、

建立并保管基金份额持有人名册等

基金注册登记机构 指嘉实基金管 理有限公司 或其委托的 其他符合条件 的办理基金

注册登记业务的机构,本基金的注册登记机构为中国证券登记结

算有限责任公司

《基金合同》当事人 指受《基金合同》约束,根据《基金合同》享受权利并承担义务

的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

个人投资者 指符合法律法 规规定的条 件可以投资 开放式证券投 资基金的自

然人

机构投资者 指符合法律法 规规定可以 投资开放式 证券投资基金 的在中国合

法注册登记并 存续或经政 府有关部门 批准设立并存 续的企业法

人、事业法人、社会团体和其他组织

投资者 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或

中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者的总称

基金合同生效日 基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件,基金管理人

聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续,获得中国证监会书

面确认之日

募集期 指自基金份额发售之日起不超过 3 个月的期限

基金存续期 指《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间

日/天 指公历日

月 指公历月

工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日

开放日 指销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日

T 日 指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日

T+N 日 指自 T 日起第 N 个工作日(不包含 T 日)

认购 指在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为

发售 指在本基金募集期内,销售机构向投资者销售本基金份额的行为

申购 指《基金合同》生效后,投资者根据基金销售网点规定的手续,

向基金管理人购买基金份额的行为。

赎回 指《基金合同》生效后,基金份额持有人根据基金销售网点规定

的手续,向基金管理人卖出基金份额的行为。

巨额赎回 指在单个开放日,本基金的基金份额净赎回申请(赎回申请总数

加上基金转换 中转出申请 份额总数后 扣除申购申请 总数及基金

转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一日本基金总份额的

10%时的情形

基金账户 指基金注册登 记机构给投 资者开立的 用于记录投资 者持有基金

管理人管理的开放式基金份额情况的账户

交易账户 指各销售机构 为投资者开 立的记录投 资者通过该销 售机构办理

认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额的变

动及结余情况的账户

上市交易 指基金存续期 间投资者通 过场内会员 单位以集中竞 价的方式买

卖基金份额的行为

基金销售 指对基金申购、赎回、转换等业务(不包括交易)的统称

场内 指通过深圳证券交易所内的会员单位进行基金份额认购、申购、

赎回以及上市交易的场所

场外 指通过深圳证券交易所外的销售机构进行基金份额认购、申购和

赎回的场所

证券账户 指基金注册登 记机构给投 资者开立的 用于记录投资 者持有证券

的账户,包括人民币普通股票账户和证券投资基金账户,记录在

该账户下的基 金份额登记 在基金注册 登记机构的证 券登记结算

系统

开放式基金账户 指基金注册登 记机构给投 资者开立的 用于记录投资 者持有基金

份额的账户,记录在该账户下的基金份额登记在注册登记机构的

注册登记系统

转托管 指投资者将其 持有的同一 基金账户下 的基金份额从 某一交易账

户转入另一交易账户的业务

投资指令 指基金管理人或其委托的第三方机构在运用基金财产进行投资

时,向基金托管人发出的资金划拨及实物券调拨等指令

基金转换 指投资者向基 金管理人提 出申请将其 所持有的基金 管理人管理

的任一开放式基金(转出基金)的全部或部分基金份额转换为基

金管理人管理的任何其他开放式基金(转入基金)的基金份额的

行为

定期定额投资计划 指投资者通过有关销售机构提出申请,约定每期扣款日、扣款金

额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行

账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

基金注册登记系统 指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统,又

简称为 TA 系统

证券登记结算系统 指中国证券登 记结算有限 责任公司深 圳分公司证券 登记结算系

场外份额 登记在注册登记系统下的基金份额场内份额,登记在证券登记结

算系统下的基金份额

系统内转托管 指投资者将托管在某场内代销机构(或营业网点)的基金份额转托

管到其他场内代销机构(或其他营业网点),或将托管在基金管理

人或某场外代 销机构的基 金份额转托 管到其他场外 代销机构或

基金管理人的行为

跨系统转托管 指投资者将托 管在某场内 代销机构的 基金份额转托 管到基金管

理人或某场外代销机构,或将托管在基金管理人或某场外代销机

构的基金份额转托管到某场内代销机构的行为

基金收益 指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除

相关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变

动收益后的余额

基金资产总值 指基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应

收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和

基金资产净值 指基金资产总值扣除负债后的净资产值

基金份额净值 指以计算日基 金资产净值 除以计算日 基金份额总额 后得出的单

位基金份额的价值

基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值的过程

货币市场工具 指银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、

回购协议、短期政府债券等中国证监会、中国人民银行认可的具

有良好流动性的金融工具

指定媒体 中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站

不可抗力 指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件或因

素,包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、疫情、骚

乱、火灾、政府征用、没收、恐怖袭击 、传染病传播、法律法规

变化、突发停电或其他突发事件、证券交易场所非正常暂停或停

止交易等

黄金 ETF 指黄金 交易型 开放式 基金 (GOLD EXCHANGE TRADED

FUND,简称“黄金 ETF”),是一种以实物黄金或者实物黄金收

益凭证

为基础资产,以追踪黄金现货价格波动为目标,并在证券交易所

上市交易的交易所交易基金

黄金基金 指黄金 ETF、黄金股票指数 ETF 以及其他跟踪黄金价格或者黄

金价格指数的非上市黄金公募基金

与中国证监会签订了 截至 2015 年 6 月共有以下国家和地区,包括美国、中国香港、

双边 新加坡、澳大利亚、英国、日本 、马来西亚、巴西 、法国、德国、

监管合作谅解备忘录 意大利、埃及、韩国、罗马尼亚、南非共和国、荷兰、比利时、

的国家和地区 加拿大、瑞士联邦、印度尼西亚、新西兰、葡萄牙、尼日利亚、

越南、阿根廷、约旦、挪威、土耳其、印 度、阿联酋、泰 国、列

支敦士、蒙古、俄罗斯、迪拜、爱尔兰、奥地利 、西班牙、中国

台湾、马耳他、科威特、巴基斯坦、以色列、卡塔尔 、老挝、瑞

典、卢森堡、塞浦路斯、乌克兰、立陶宛、白俄罗斯 、文莱、耿

西、泽西岛、马恩岛、波兰、哈萨克斯坦、阿塞拜疆

三、风险提示

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