嘉实创业板交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书(2019年9月30日更新)

2019-09-30 06:56 来源:综合整理

嘉实创业板交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书(2019年9月30日更新)查看PDF原文

嘉实创业板交易型开放式指数证券投资基

金更新招募说明书

(2019年9月30日更新)

基金管理人:嘉实基金管理有限公司

基金托管人:中国银行股份有限公司

重要提示

本基金经 2015 年 7 月 2 日中国证券监督管理委员会《关于准予嘉实创业板交易型开放

式指数证券投资基金注册的批复》(证监许可字[2015] 1497 号)注册募集,并于 2017 年 4

月 7 日经机构部函[2017]906 号《关于嘉实创业板交易型开放式指数证券投资基金延期募集

备案的回函》确认。本基金基金合同于 2017 年 7 月 14 日正式生效,自该日起本基金管理人

开始管理本基金。

本招募说明书是对原《嘉实创业板交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》的定期更新,原招募说明书与本 招募说明书 不一致的,以本招募说 明书为准。基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、完整 。本招募说明书经中国 证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不 表明其对本 基金的价值和收益作出 实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。投资者认购或申购基金份额时应认真阅读本招募说明书。

本基金投资于证券市场, 基金净值 会因为证券市场波动 等因素产生波动,投 资者根据所持有的基金份额享受基 金收益,同 时承担相应的投资风险 。投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特 性,充分考 虑自身的风险承受能力 ,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险, 包括:因政 治、经济、社会等环境 因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证 券特有的非 系统性风险、基金管理 人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金 的特定风险 等等。本基金属股票型 证券投资基金,预期风险与收益水平高于混合型基金、 债券型基金与货币市场基金。本基 金为指数型基金,主 要采用完全复制法跟踪标的指数的 表现,具有 与标的指数、以及标的 指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。

本基金的主要投资标的是 创业板指 数成份股和备选成份 股,面临创业板市场 的特殊风险,包括但不限于:规则 差异风险、 上市公司退市风险、上 市公司经营风险、股价大幅波动风险、技术失败风险等,请投资者特别注意。

投资者在投资本基金之前 ,请仔细 阅读本基金的招募说 明书和基金合同,全 面认识本基金的风险收益特征和产 品特性,并 充分考虑自身的风险承 受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。

基金的过往业绩并不预示 其未来表 现。基金管理人承诺 以恪尽职守、诚实信 用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。

根据《公开募集证券投资 基金信息 披露管理办法》规定 ,本次更新招募说明 书更新了“基金管理人”中基金经理信息。

目录

一、绪言......4

二、释义......5

三、基金管理人...... 10

四、基金托管人...... 20

五、相关服务机构...... 22

六、基金的募集...... 26

七、基金合同的生效...... 32

八、基金份额折算与变更登记...... 33

九、基金份额的上市交易...... 33

十、基金份额的申购、赎回...... 35

十一、基金的投资...... 45

十二、基金的业绩...... 53

十三、基金的财产...... 55

十四、基金资产估值...... 56

十五、基金的收益与分配...... 60

十六、基金的费用与税收...... 62

十七、基金的会计与审计...... 64

十八、基金的信息披露...... 65

十九、风险揭示...... 70

二十、基金合同的终止与基金财产的清算...... 75

二十一、基金合同内容摘要...... 77

二十二、基金托管协议的内容摘要...... 95

二十三、对基金份额持有人的服务......105

二十四、其他应披露事项......106

二十五、招募说明书存放及查阅方式......107

二十六、备查文件......108

一、绪言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 5 号》等有关法律法规以及《嘉实创业板交易型开放式指数证券投资基金基金合同》编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性 承担法律责 任。本基金是根据本招 募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金 的基金合 同编写,并经中国证 券监督管理委员会( 以下简称“中国证监会”)注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。如本招募说明书内容与基金合同有 冲突或不一 致之处,均以基金合同 为准。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为 基金份额持 有人和基金 合同的当事 人,其持有基金份额 的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

二、释义

本招募说明书中除非文意另有所指,下列词语有如下含义:

1、基金或本基金:指嘉实创业板交易型开放式指数证券投资基金

2、基金管理人:指嘉实基金管理有限公司

3、基金托管人:指中国银行股份有限公司

4、基金合同或《基金合同》:指《嘉实创业板交易型开放式指数证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《嘉实创业板交易型开放式指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书:指《嘉实创业板交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》及其定期的更新

7、基金份额发售公告:指《嘉实创业板交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告》

8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金 合同当事人 有约束力的决定、决议 、通知等,以及颁布机关对其不时做出的修订

9、《基金法》:指 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十

次会议通过,自 2013 年 6 月 1 日起实施,并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大

会常务委员会第十四次会议通过修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券

投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证

券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开

募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日

实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

14、中国证监会:指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

16、基金合同当事人:指 受基金合 同约束,根据基金合 同享有权利并承担义 务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者:指依法 可以投资 证券投资基金的、在 中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

19、合格境外机构投资者 :指符合 相关法律法规规定可 以投资于在中国境内 依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

20、投资人:指个人投资 者、机构 投资者和合格境外机 构投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

21、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

22、基金销售业务:指基 金管理人 或销售机构宣传推介 基金,发售基金份额 ,办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务。

-->