嘉实中关村A股交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书(2019年9月30日更新)

2019-09-30 06:54 来源:综合整理

嘉实中关村A股交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书(2019年9月30日更新)查看PDF原文

嘉实中关村 A 股交易型开放式指数证券投

资基金更新招募说明书

(2019年9月30日更新)

基金管理人:嘉实基金管理有限公司

基金托管人:中国工商银行股份有限公司

重要提示

本基金经 2016 年 11 月 30 日中国证券监督管理委员会《关于准予嘉实中关村 A 股交易

型开放式指数证券投资基金注册的批复》(证监许可[2016]2925 号)注册募集。本基金基

金合同于 2017 年 6 月 7 日正式生效,自该日起本基金管理人开始管理本基金。

本招募说明书是对原《嘉实中关村 A 股交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》的

定期更新,原招募说明书 与本招募说 明书不一致的,以本招 募说明书为准。基金管理人保证本招募说明书的内容真 实、准确、 完整。本招募说明书经 中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册, 并不表明其 对本基金的 价值和收益 作出实质性判断或保 证,也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场, 基金净值 会因为证券市场波动 等因素产生波动,投 资者在投资本基金前,应全面了解 本基金的产 品特性,充分考虑自身 的风险承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中出 现的各类风 险,包括:因政治、经 济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统 性风险、个 别证券特有的非系统性 风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管 理风险、基 金组合回报与标的指数 回报偏离的风险、本基金的特定风险等。 本基金被动跟踪标的指数“中关村 A 股指数”,因此,本基金的业绩表现与中关村 A 股指数的表现密切相关。同时,本基金为股票型基金,其长期平均风险和预期收益率高于混合型基金、债券型基金、及货币市场基金。

本基金为交易型开放式指数证券投资基金(ETF),将在深圳证券交易所上市。本基金的标的指数组合证券横跨 深圳及上海 两个证券交易所,采用 组合证券“场外实物申购、赎回”的模式办理,此外本 基金也可以 开通现金申购赎回业务 ,其申购、赎回流程与组合证券仅在深圳或上海交易所上市的 ETF 产品有所差异。在实物申购赎回中,投资者的申购、赎回申请在T+1日确认,申购所得ETF份额及赎回所得组合证券在T+ 2日可用;在现金申购

赎回中,投资者的申购、赎回申请在T日确认,申购所得份额在T日可用。如投资者需要通过申购赎回代理券商参与本基金的申购、赎回,则应同时持有并使用深圳A 股账户与上海 A股账户,且该两个账户的 证件号码及 名称属于同一投资者所 有,同时用以申购、赎回的深圳证券交易所股票的托管证券公司和上海 A 股账户的指定交易证券公司应为同一申购赎回代理券商。投资者认购或申购基金份额时应认真阅读本招募说明书。

投资者在投资本基金之前 ,请仔细 阅读本基金的招募说 明书和基金合同,全 面认识本基金的风险收益特征和产 品特性,并充分考虑自身的风险承 受能力,理性判断市 场,谨慎做出投资决策。基金的过 往业绩并不 预示其未来表现。基金 管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管 理和运用基 金财产,但不保证基金 一定盈利,也不向投资者保证最低收益。基金管理人提 醒投资者基 金投资的“买者自负” 原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

根据《公开募集证券投资 基金信息披露管理办法》规定 ,本次更新招募说明 书更新了“基金管理人” 中基金经理相关信息。

目录

一、绪言......4

二、释义......5

三、基金管理人...... 10

四、基金托管人...... 20

五、相关服务机构...... 24

六、基金的募集...... 30

七、基金合同的生效...... 36

八、基金份额的上市交易...... 37

九、基金份额的申购,赎回...... 39

十、基金的投资...... 54

十一、基金的业绩...... 65

十二、基金的财产...... 67

十三、基金资产估值...... 68

十四、基金的收益与分配...... 72

十五、基金的费用与税收...... 73

十六、基金的会计与审计...... 75

十七、基金的信息披露...... 76

十八、风险揭示...... 81

十九、基金合同的变更、终止和基金财产的清算...... 85

二十、基金合同的内容摘要...... 87

二十一、基金托管协议的内容摘要......101

二十二、对基金份额持有人服务......116

二十三、其他应披露事项......117

二十四、招募说明书存放及查阅方式......118

二十五、备查文件......119

一、绪言

本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 5 号》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称《流动性风险管理规定》)等有关法律法规以及《嘉实中关村 A 股交易型开放式指数证券投资基金基金合同》编写。

基金管理人承诺本招募说 明书不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗 漏,并对其真实性、准确性、完整 性承担法律 责任。本基金是根据本 招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没 有委托或授 权任何其他人提供未在 本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金 的基金合 同编写,并经中国证 监会注册。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务 的法律文件 。如本招募说明书内容 与基金合同有冲突或不一致之处,均以基金合同为准。 基金投资者 自依基金合同取得基金 份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基金 份额的行为 本身即表明 其对基金合同的承认 和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

二、释义

本《招募说明书》中除非文意另有所指,下列词语有如下含义:

1、基金或本基金:指嘉实中关村 A 股交易型开放式指数证券投资基金

2、基金管理人:指嘉实基金管理有限公司

3、基金托管人:指中国工商银行股份有限公司

4、基金合同或本基金合同:指《嘉实中关村 A 股交易型开放式指数证券投资基金基金

合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《嘉实中关村 A 股交易型开

放式指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书:指《嘉实中关村 A 股交易型开放式指数证券投资基金

招募说明书》及其定期的更新

7、基金份额发售公告:指《嘉实中关村 A 股交易型开放式指数证券投资基金基金份额

发售公告》

8、基金份额上市交易公告书:指《嘉实中关村 A 股交易型开放式指数证券投资基金基

金份额上市交易公告书》

9、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金 合同当事人 有约束力的决定、决议 、通知以及颁布机关 对其不时做出的修订

10、《基金法》:指 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三

十次会议通过,自 2013 年 6 月 1 日起实施,并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表

大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券

投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证

券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日

实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开

募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

15、《登记结算业务实施细则》:指《中国证券登记结算有限责任公司关于深圳证券交易所交易型开放式基金登记结算业务实施细则》及其不时修订

16、交易型开放式指数证券投资基金:指《登记结算业务实施细则》定义的“交易型开放式指数基金”,简称 ETF

17、ETF 联接基金:指将绝 大多数基 金财产投资于本基金 ,与本基金的投资目 标类似,

紧密跟踪标的指数,追求 跟踪偏离度 和跟踪误差最小化,采 用开放式运作方式的基金,简称 ETF 联接

18、中国证监会:指中国证券监督管理委员会

19、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

20、基金合同当事人:指 受基金合 同约束,根据基金合 同享有权利并承担义 务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

21、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

22、机构投资者:指依法 可以投资 证券投资基金的、在 中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

23、合格境外机构投资者 :指符合 相关法律法规规定可 以投资于在中国境内 依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

24、投资人或投资者:指 个人投资 者、机构投资者和合 格境外机构投资者以 及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

25、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

-->