上投摩根岁岁金定期开放债券型证券投资基金开放申购、赎回及转换业务的公告

2019-04-12 06:59 来源:综合整理

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上投摩根岁岁金定期开放债券型证券投资基金

开放申购、赎回及转换业务的公告

公告送出日期:2019年4月12日

1.公告基本信息

基金名称 上投摩根岁岁金定期开放债券型证券投资基金

基金简称 上投摩根岁岁金定期开放债券

基金主代码 004203

基金运作方式 契约型定期开放式

基金合同生效日 2017年4月10日

基金管理人名称 上投摩根基金管理有限公司

基金托管人名称 平安银行股份有限公司

基金注册登记机构名称 上投摩根基金管理有限公司

公告依据 《上投摩根岁岁金定期开放债券型证券投资基金基金合同》

、《上投摩根岁岁金定期开放债券型证券投资基金招募说

明书》等的有关规定

申购起始日 2019年4月17日

赎回起始日 2019年4月17日

转换转入起始日 2019年4月17日

转换转出起始日 2019年4月17日

下属分级基金的基金简称 上投摩根岁岁金定期开放债 上投摩根岁岁金定期开放债

券A类 券C类

下属分级基金的交易代码 004203 004204

该分级基金是否开放申购、 是 是

赎回、转换

2.申购、赎回及转换业务的办理时间

根据《上投摩根岁岁金定期开放债券型证券投资基金基金合同》(以下简

称“《基金合同》”)及《上投摩根岁岁金定期开放债券型证券投资基金招募说明书》(以下简称“《招募说明书》”),本基金以定期开放的方式运作。本基金以一年为一个运作周期,每个运作周期自基金合同生效日起(包括基金合同生效日)或者每一个开放期结束之日次日起(包括该次日)起至一年后的年度对日的前一日止。运作周期内,投资人不得申请申购、赎回本基金。本基金在每个运作周期结束后进入开放期,开放期的期限为自运作周期结束之日后第一个工作日起(含该日)五至二十个工作日,具体期间由基金管理人在上一个运作周期结束前公告说明。开放期内,投资人可办理基金份额申购、赎回或其他业务。开放期未赎回的份额将自动转入下一个运作周期。

本基金第二个封闭期为2018年4月17日起至2019年4月16日止。本基金第二次办理申购、赎回与转换业务的开放期为2019年4月17日之后的第一个工作日起(含该日)十二个工作日,即2019年4月17日至2019年5月7日期间的工作日。自2019年5月8日起至2020年5月7日止,为本基金的第三个封闭期,封闭期内本基金不办理申购、赎回、转换或其他业务,届时将不再另行公告。

如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据《基金合同》暂停申购与赎回业务的,基金管理人有权合理调整申购或赎回业务的办理期间并予以公告。

本基金办理申购、赎回及转换的开放日为相应开放期的每个工作日,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或《基金合同》的规定公告暂停申购、赎回时除外。由于各基金销售机构系统及业务安排等原因,开放日的具体交易时间可能有所不同,投资者应参照各基金销售机构的具体规定。

3.申购业务

3.1申购金额限制

本基金A类基金份额和C类基金份额申购的单笔最低金额为10元人民币(含申购费)。基金投资者将当期分配的基金收益转购基金份额时,不受最低申购金额的限制。

基金管理人可以根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述规定

申购金额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在中国证监会指定媒体上公告并报中国证监会备案。

3.2申购费率

本基金的申购费按申购金额采用比例费率,投资人在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在中国证监会指定媒体上公告。

3.2.1前端收费

A类基金份额:

申购金额区间 费率

人民币100万以下 0.6%

人民币100万以上(含),300万以 0.3%

人民币300万以上(含),500万以 0.1%

人民币500万以上(含) 每笔人民币1,000元

C类基金份额不收取申购费。

注:

申购费用=(申购金额×申购费率)/(1+申购费率),或申购费用=固定申购费金额

净申购金额= 申购金额-申购费用

申购份额=净申购金额/T日基金份额净值

3.3其他与申购相关的事项

无。

4.赎回业务

4.1赎回份额限制

基金投资者可将其全部或部分基金份额赎回。本基金按照份额进行赎回,申请赎回份额精确到小数点后两位, 每次任一类别基金赎回份额不得低于10份,任一类别基金账户余额不得低于10份,如进行一次赎回后基金账户中

任一类别基金份额余额将低于10份,应一次性赎回。如因分红再投资、非交易过户、转托管、巨额赎回、基金转换等原因导致任一类别基金的账户余额少于10份之情况,不受此限,但再次赎回时必须一次性全部赎回。

基金管理人可以根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述规定赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在中国证监会指定媒体上公告并报中国证监会备案。

4.2赎回费率

本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。其中,

赎回总额=赎回份数×T日基金份额净值

赎回费用=赎回总额×赎回费率

赎回金额=赎回总额-赎回费用

本基金将对开放期内持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费;对在同一开放期内申购后又赎回且持续持有期大于7日(含)的份额,收取0.9%的赎回费。上述赎回费全额计入基金财产;

其他情况的赎回费率为0%。

基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在中国证监会指定媒体上公告。

4.3其他与赎回相关的事项

无。

5.转换业务

5.1转换费率

基金转换费用按照转出基金赎回费用加上转出与转入基金申购费用补差的标准收取。当转出基金申购费率低于转入基金申购费率时,费用补差为按照转出基金金额(不含转出基金赎回费)计算的申购费用差额;当转出基金申购费率高于转入基金申购费率时,不收取费用补差。基金转换费的计算采取未知价法,以申请当日基金份额净值为基础计算,具体公式如下:

转出金额=转出基金份额×转出基金T日基金份额净值

转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率

转入金额=转出金额-转出基金赎回费用

补差费用=转入基金申购费-转出基金申购费 ,如计算所得补差费用小于

0,则补差费用为0。

转入基金申购费=转入金额/(1+转入基金申购费率)×转入基金申购费率,

如转入基金申购费适用固定费用时,则转入基金申购费=转入基金固定申购

费。

转出基金申购费=转入金额/(1+转出基金申购费率)×转出基金申购费率,

如转出基金申购费适用固定费用时,则转出基金申购费=转出基金固定申购

费。

净转入金额=转入金额-补差费用

转入份额=净转入金额÷转入基金T日基金份额净值

转入份额按照四舍五入方法保留到小数点后两位, 由此产生的收益或损失

由基金资产承担。

举例:

某投资者将其持有的上投摩根纯债添利C基金10,000份转换为上投摩根岁

岁金A基金份额,客户纯债添利C基金持有期限为20天,适用赎回费率为0.1%,申购费率为0。假设转换申请受理当日上投摩根岁岁金A基金份额单位资产净

值为1.1500元,上投摩根纯债添利C基金的基金单位资产净值为1.0120元。

转出金额=10,000.00×1.012=10,120.00元

转出基金赎回费用=10,120.00×0.1%=10.12元

转入金额=10,120.00-10.12=10,109.88元

转入基金申购费=10,109.88×0.6%/(1+0.6%)=60.30元

转出基金申购费=0元

补差费=60.30-0=60.30元

净转入金额=10,109.88-60.30=10,049.58元

转入份额=10,049.58÷1.1500=8738.77份

5.2其他与转换相关的事项

关于基金转换的其他规则,适用本基金管理人的相关公告及相关基金招募说明书及其更新。

6.基金销售机构

6.1场外销售机构

6.1.1直销机构

上投摩根基金管理有限公司电子交易系统

公司网址:

上投摩根基金管理有限公司上海贵宾理财中心

地址:中国(上海)自由贸易试验区富城路99号震旦国际大楼25楼

(200120)

理财中心电话:4008894888,(021)38794888

传真:(021)68881190

公司网址:

上投摩根基金管理有限公司北京贵宾理财中心

地址:北京市西城区金融街七号英蓝国际金融中心19层1925室(100034)电话:010-58369199

传真:010-58369138

上投摩根基金管理有限公司深圳贵宾理财中心

地址:深圳市罗湖区深南东路5001号华润大厦2705-07室(518001)

电话:0755-82690060

传真:0755-82690104

6.1.2场外非直销机构

(1) 中国建设银行股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街25号

办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼法定代表人:田国立

客户服务电话:95533

网址:

(2) 中国银行股份有限公司

地址:北京市西城区复兴门内大街1号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号

法定代表人:陈四清

客服电话:95566

网址:

(3) 招商银行股份有限公司

注册地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号办公地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号法人代表:李建红

客户服务中心电话:95555

网址:

(4) 上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号

办公地址:上海市中山东一路12号

法定代表人:高国富

客户服务热线:95528

网址:

(5) 平安银行股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号

办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047号

法定代表人:谢永林

客户服务统一咨询电话:95511转3

网址:bank.pingan.com

(6) 申万宏源证券有限公司

注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层(邮编:200031)

法定代表人:李梅

客服电话:95523

网址:

(7) 申万宏源西部证券有限公司

注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室(邮编:830002)

法定代表人:李琦

客户服务电话:400-800-0562

网址:

(8) 上海证券有限责任公司

注册地址:上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼

办公地址:上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼

法定代表人:李俊杰

客户服务电话:021-962518

网址:

(9) 国泰君安证券股份有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号

办公地址:上海市银城中路168号上海银行大厦29层

法定代表人:杨德红

客户服务咨询电话:95521

网址:

(10) 招商证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区福田街道福华一路111号

法定代表人:霍达

客户服务电话:95565

网址:

(11) 光大证券股份有限公司

注册地址:上海市静安区新闸路1508号

办公地址:上海市静安区新闸路1508号

法定代表人:周健男

客服热线:95525

网址:

(12) 中国银河证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层法定代表人:陈共炎

客服电话:4008888888

网址:

(13) 中信建投证券股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼办公地址:北京市东城区朝内大街188号

法定代表人:王常青

客户服务咨询电话:400-8888-108

网址:

(14) 兴业证券股份有限公司

注册地址:福州市湖东路268号

法定代表人:杨华辉

客户服务热线:95562

公司网站:

(15) 海通证券股份有限公司

注册地址:上海市广东路689号

法定代表人:周杰

客服电话:95553

公司网址:

(16) 国都证券股份有限公司

注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

法定代表人:王少华

客户服务电话:4008188118

网址:

(17) 中信证券股份有限公司

注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

法定代表人:张佑君

客户服务热线:95548

公司网址:

(18) 东方证券股份有限公司

注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层

法定代表人:潘鑫军

客户服务热线:95503

东方证券网站:

(19) 中信证券(山东)有限责任公司

注册和办公地址:山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

法定代表人:姜晓林

客户服务电话:95548

公司网址:sd.citics.com

(20) 安信证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元法定代表人:王连志

客服电话:95517

公司网址:

(21) 长江证券股份有限公司

注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

法定代表人:李新华

客户服务热线:95579或4008-888-999

长江证券客户服务网站:

(22) 平安证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层

办公地址:深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层

法定代表人:何之江

客服电话:95511-8

网址:

(23) 诺亚正行基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址:上海市杨浦区长阳路1687号2号楼

法定代表人:汪静波

客服电话:400-821-5399

公司网站:

(24) 上海长量基金销售有限公司

注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址:上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层法定代表人:张跃伟

客服电话:400-820-2899

公司网站:

(25) 北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址:北京市朝阳区安苑路11号邮电新闻大厦6层

法定代表人:闫振杰

客服电话:400-818-8000

公司网站:

(26) 上海华夏财富投资管理有限公司

住所:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

法定代表人:毛淮平

客户服务电话:400-817-5666

(27) 上海万得基金销售有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

法定代表人:王廷富

客户服务电话:400-799-1888

网址:

(28) 嘉实财富管理有限公司

住所:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

法定代表人:赵学军

客服电话:400-021-8850

网站:

(29) 上海好买基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903-906室

法定代表人:杨文斌

客服电话:400-700-9665

公司网站:

(30) 深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

法定代表人:薛峰

客服电话:4006-788-887

公司网站:

(31) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室

办公地址:杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6楼

法定代表人:祖国明

客服电话:400-0766-123

公司网站:

(32) 上海天天基金销售有限公司

注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

法定代表人:其实

客服电话:400-1818-188

网站:

(33) 浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903

办公地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼法定代表人:凌顺平

客服电话:4008-773-772

公司网站:

(34) 上海陆金所基金销售有限公司

注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

法定代表人:胡学勤

客服电话:400-821-9031

网站:

(35) 北京虹点基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元法定代表人:郑毓栋

客服电话:400-618-0707

网站:

(36) 珠海盈米财富管理有限公司

注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼

法定代表人:肖雯

客服电话:020-89629066

网站:

(37) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

法定代表人:马勇

客服电话:400-166-1188

网站:

(38) 北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

法定代表人:李昭琛

客服电话:010-62675369

网站:

(39) 北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部

法定代表人:江卉

客服电话:4000988511/4000888816

网址:

(40) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司

注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

法定代表人:钱昊旻

客服电话:4008-909-998

网址:

投资者可以通过本基金销售机构办理本基金相关申购、赎回业务(代销机构办理基金的业务范围不同,具体请咨询各代销机构)。若增加新的直销网点或者新的代销机构,本基金管理人将及时公告,敬请投资者留意。

6.2场内销售机构

无。

7基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排

本公司将通过中国证监会指定的信息披露媒体、本公司网站及客户服务电话、基金份额发售网点等公布本基金的基金份额净值,敬请投资者留意。

8.其他需要提示的事项

读报
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