北信瑞丰研究精选股票型证券投资基金2018年年度报告摘要

2019-03-27 19:01 来源:综合整理

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北信瑞丰研究精选股票型证券投资基金

2018年年度报告摘要

2018年12月31日

基金管理人:北信瑞丰基金管理有限公司

基金托管人:中国建设银行股份有限公司

送出日期:2019年3月28日

§1 重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。

基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年3月25日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本报告中财务资料经审计,普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)为本基金出具了标准无保留意见的审计报告,请投资者注意阅读。

本年度报告摘要摘自年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读年度报告正文。

本报告期自2018年1月1日起至12月31日止。

§2基金简介

2.1基金基本情况

基金简称 北信瑞丰研究精选

基金主代码 004352

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2017年6月28日

基金管理人 北信瑞丰基金管理有限公司

基金托管人 中国建设银行股份有限公司

报告期末基金份额总额 37,455,269.17份

基金合同存续期 不定期

2.2基金产品说明

本基金将充分发挥基金管理人的研究优势,通过“自下而上”的股

投资目标 票精选策略和行业配置策略,投资于基本面优质、具备长期增长潜

力的个股,实现基金资产的长期稳定增值。

本基金以谋求基金资产的长期增值为目标,通过“自下而上”的股

票精选策略和行业配置策略,投资于基本面优质、具备长期增长潜

力的个股。研究员以深入基本面研究为前提,挖掘具有增长潜力且

投资策略 价格合理或价值被低估的股票,投资经理和策略研究员根据对宏观

经济和市场风险特征变化的判断,在深入研究的基础上进行行业和

个股的精选,定期对行业配置进行动态优化。主要分为以下策略:

资产配置策略、股票投资策略、债券投资策略、金融衍生品投资策

略、资产支持证券投资策略等。

业绩比较基准 沪深300指数收益率*90%+上证国债指数收益率*10%

本基金为股票型基金,本基金属于较高风险、较高预期收益的基金

风险收益特征 品种,其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金及货币

市场基金。

2.3基金管理人和基金托管人

项目 基金管理人 基金托管人

名称 北信瑞丰基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司

姓名 郭亚 田青

信息披露负责人 联系电话 010-68619341 010-67595096

电子邮箱 service@bxrfund.com tianqing1.zh@ccb.com

客户服务电话 4000617297 010-67595096

传真 010-68619300 010-66275853

2.4信息披露方式

登载基金年度报告正文的管理人互联网网址

基金年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的办公场所

§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况

3.1主要会计数据和财务指标

金额单位:人民币元

3.1.1期间数据和指标 2018年 2017年6月28日(基金合同生效日)

-2017年12月31日

本期已实现收益 -6,773,484.27 1,483,528.67

本期利润 -10,599,161.63 1,262,603.01

加权平均基金份额本期利润 -0.2346 0.0146

本期基金份额净值增长率 -22.80% 1.49%

3.1.2期末数据和指标 2018年末 2017年末

期末可供分配基金份额利润 -0.2165 0.0149

期末基金资产净值 29,344,691.08 52,343,920.01

期末基金份额净值 0.7835 1.0149

注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益;

2、期末可供分配利润的计算方法:如果期末未分配利润的未实现部分为正数,则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的已实现部分;如果期末未分配利润的未实现部分为负数,则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润(已实现部分相抵未实现部分);

3、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

3.2基金净值表现

3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

阶段 份额净值 份额净值增长 业绩比较基 业绩比较基准收 ①-③ ②-④

增长率① 率标准差② 准收益率③ 益率标准差④

过去三个月 -13.04% 1.83% -11.06% 1.47% -1.98% 0.36%

过去六个月 -17.89% 1.67% -12.58% 1.35% -5.31% 0.32%

过去一年 -22.80% 1.48% -22.52% 1.20% -0.28% 0.28%

自基金合同

生效起至今 -21.65% 1.25% -15.74% 1.04% -5.91% 0.21%

注:本基金的业绩比较基准为沪深300指数收益率*90%+上证国债指数收益率*10%。沪深300指数是中证指数有限公司编制的包含上海、深圳两个证券交易所流动性好、规模最大的300只A股为样本的成分股指数,是目前中国证券市场中市值覆盖率高、代表性强、流动性好,同时公信力较好的股票指数,适合作为本基金股票投资的比较基准。上证国债指数是以上海证券交易所上市的所有固定利率国债为样本,按照国债发行量加权而成。上证国债指数的编制对表征整个中国国债市场的总体表现,衡量国债投资绩效以及作为债券投资组合的基准和债券衍生品种的标的都具有非常重要的作用,根据本基金的投资范围和投资比例,选用上述业绩基准能够客观、合理地

反映本基金的风险收益特征。

3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注:本报告期本基金的投资组合比例符合基金合同的要求。

3.2.3自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

注:本基金基金合同于2017年6月28日生效,基金成立当年净值增长率以实际存续期计算。3.3过去三年基金的利润分配情况

本基金自2017年6月28日成立以来未实施利润分配。

§4管理人报告

4.1基金管理人及基金经理情况

4.1.1基金管理人及其管理基金的经验

北信瑞丰基金管理有限公司成立于2014年3月17日,是经中国证监会批准,由北京国际信

托有限公司与莱州瑞海投资有限公司两家股东共同发起设立。公司结合基金行业特点改善公司治

理结构,积极推进股权激励,并在专户业务及子公司各业务条线进行事业部制改革。北信瑞丰基

金着力打造具有高水准的投研团队,公司高管和主要投资管理人员的金融相关从业年限均在

10年以上,拥有丰富的管理经验和证券投资实战经验。

截至报告期末,公司共有16只公募产品,保有119只专户产品,资产管理规模约320亿元。

4.1.2基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介

姓名 职务 任本基金的基金经理(助理)期限 证券从 说明

任职日期 离任日期 业年限

庞琳琳女士,毕业于中国人民大

学商学院,管理学硕士,从事证

券业11年。历任西南证券研发中

2017年6月 心军工、机械行业研究员;宏源

庞琳琳 基金经理 28日 - 11 证券研究所机械行业组长;西南

证券研发中心机械、军工、环保

行业负责人。现任北信瑞丰基金

管理有限公司投资研究部研究总

监。

注:1、首任基金经理的“任职日期”为基金合同生效日,非首任基金经理的“任职日期”为根

据公司决定确定的聘任日期,基金经理的“离任日期”均为根据公司决定确定的解聘日期;

2、证券从业年限的计算标准及含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投

资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司开

展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》、基金合同和其他有关法律法规,本着诚实信用、勤

勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产,在严格控制投资风险的基础上,为基金份额持有

人谋求最大利益,没有损害基金份额持有人利益的行为。

4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

4.3.1公平交易制度和控制方法

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