中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第1号)

2019-03-09 08:50 来源:综合整理

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中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金

更新招募说明书摘要

(2019年第1号)

基金管理人:中欧基金管理有限公司

基金托管人:中国建设银行股份有限公司

二○一九年三月

重要提示

一、本基金经2008年4月10日中国证券监督管理委员会下发的《关于核准中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金募集的批复》(证监许可[2008]524号文)核准募集。本基金基金合同于2008年7月25日正式生效。

二、基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

三、投资有风险,投资人认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书。四、基金的过往业绩并不预示其未来表现。

五、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益。

六、根据相关法律法规的规定及本基金《基金合同》的约定,基金管理人经与基金托管人协商一致并报中国证监会备案,决定自2015年10月8日起对本基金增加E类份额并相应修改基金合同。基金管理人经与基金托管人协商一致并报中国证监会备案,决定自2017年1月12日起对本基金增加C类份额并相应修改基金合同。

七、本更新招募说明书摘要所载内容截止日为2019年1月24日(特别事项注明除外),有关财务数据和净值表现截止日为2018年12月31日(财务数据未经审计)。

目 录

第一部分基金管理人................................................................................................4

第二部分基金托管人................................................................................................9

第三部分相关服务机构..........................................................................................12

第四部分基金的名称..............................................................................................43

第五部分基金的类型..............................................................................................43

第六部分基金的投资目标......................................................................................43

第七部分基金的投资范围......................................................................................43

第八部分基金的投资策略......................................................................................44

第九部分基金的业绩比较基准..............................................................................47

第十部分基金的风险收益特征..............................................................................48

第十一部分基金的投资组合报告..........................................................................48

第十二部分基金的业绩..........................................................................................54

第十三部分基金费用与税收..................................................................................57

第十四部分对招募说明书更新部分的说明..........................................................59

第一部分基金管理人

一、基金管理人概况

1、名称:中欧基金管理有限公司

2、住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路333号五层

3、办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路333号东方汇经大厦5层、上海市虹口区公平路18号8栋-嘉昱大厦7层

4、法定代表人:窦玉明

5、组织形式:有限责任公司

6、设立日期:2006年7月19日

7、批准设立机关:中国证监会

8、批准设立文号:证监基金字[2006]102号

9、存续期间:持续经营

10、电话:021-68609600

11、传真:021-33830351

12、联系人:袁维

13、客户服务热线:021-68609700,400-700-9700(免长途话费)

14、注册资本:22000万元人民币

15、股权结构:

出资额

序号 股东名称 出资比例

(人民币万元)

1 UnionediBancheItalianeS.p.A. 5,500 25.0000%

2 国都证券股份有限公司 4,400 20.0000%

3 北京百骏投资有限公司 4,400 20.0000%

4 上海睦亿投资管理合伙企业(有限合伙) 4,400 20.0000%

5 窦玉明 1,100 5.00000%

6 万盛基业投资有限责任公司 726 3.3000%

7 周玉雄 328.35 1.4925%

8 卢纯青 163.8340 0.7447%

9 于洁 163.8340 0.7447%

10 赵国英 163.8340 0.7447%

11 方伊 117.0180 0.5319%

12 关子阳 117.0180 0.5319%

13 卞玺云 92.4660 0.4203%

14 魏博 87.7580 0.3989%

15 郑苏丹 87.7580 0.3989%

16 曲径 87.7580 0.3989%

17 黎忆海 64.3720 0.2926%

合计 22,000 100%

二、主要人员情况

1.基金管理人董事会成员

窦玉明先生,清华大学经济管理学院本科、硕士,美国杜兰大学MBA,中国籍。中欧基金管理有限公司董事长,上海盛立基金会理事会理事,国寿投资控股有限公司独立董事,天合光能股份有限公司董事。曾任职于君安证券有限公司、大成基金管理有限公司。历任嘉实基金管理有限公司投资总监、总经理助理、副总经理兼基金经理,富国基金管理有限公司总经理。

MarcoD’Este先生,意大利籍。现任中欧基金管理有限公司副董事长。历任布雷西亚农业信贷银行(CAB)国际部总监,联合信贷银行(Unicredit)米兰总部客户业务部客户关系管理、跨国公司信用状况管理负责人,联合信贷银行东京分行资金部经理,意大利意联银行股份合作公司(UBI)机构银行业务部总监,并曾在CreditoItaliano(意大利信贷银行)圣雷莫分行、伦敦分行、纽约分行及米兰总部工作。

朱鹏举先生,中国籍。现任中欧基金管理有限公司董事、国都景瑞投资有限公司副总经理。曾任职于联想集团有限公司、中关村证券股份有限公司,国都证券股份有限公司计划财务部高级经理、副总经理、投行业务董事及内核小组副组长。

刘建平先生,北京大学法学学士、法学硕士,美国亚利桑那州立大学凯瑞商学院工商管理博士,中国籍。现任中欧基金管理有限公司董事、总经理。历

任北京大学教师,中国证券监督管理委员会基金监管部副处长,上投摩根基金管理有限公司督察长。

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