上投摩根岁岁益定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)

2019-03-09 08:44 来源:综合整理

上投摩根岁岁益定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)查看PDF原文

上投摩根岁岁益定期开放债券型证券投资基金

招募说明书(更新)

注册文号:中国证监会证监许可[2017]598号

注册日期:[2017年4月24日]

基金管理人:上投摩根基金管理有限公司

基金托管人:交通银行股份有限公司

【重要提示】

本基金于【2017】年【4】月【24】日经中国证券监督管理委员会证监许可

[2017]598号文注册。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。

本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应当认真阅读本招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等。

本基金可以参与中小企业私募债券的投资。中小企业私募债发行人为中小微、非上市企业,存在着公司治理结构相对薄弱、企业经营风险高、信息披露透明度不足等特点。投资中小企业私募债将存在违约风险和流动性不足的风险,这将在一定程度上增加基金的信用风险和流动性风险。

本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的较低风险品种,预期风险和预期收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。本基金风险收益特征会定期评估并在公

司网站发布,请投资者关注。

投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。

本招募说明书所载内容截止日为2019年1月24日,基金投资组合及基金业绩的数据截止日为2018年12月31日。

二〇一九年三月

上投摩根岁岁益定期开放债券型证券投资基金招募说明书

目录

一、绪言............................................................................................................................................4

二、释义............................................................................................................................................2

三、基金管理人................................................................................................................................6

四、基金托管人..............................................................................................................................14

五、相关服务机构..........................................................................................................................18

六、基金的募集及基金合同的生效..............................................................................................21

七、基金份额的封闭期和开放期..................................................................................................21

八、基金份额的申购、赎回和转换..............................................................................................22

九、基金的投资..............................................................................................................................30

十、基金的业绩..............................................................................................................................38

十一、基金的财产..........................................................................................................................39

十二、基金资产的估值..................................................................................................................40

十三、基金的收益与分配..............................................................................................................43

十四、基金的费用与税收..............................................................................................................44

十五、基金的会计与审计..............................................................................................................46

十六、基金的信息披露..................................................................................................................47

十七、风险揭示..............................................................................................................................52

十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算......................................................................55

十九、基金合同的内容摘要..........................................................................................................57

二十、基金托管协议的内容摘要..................................................................................................78

二十一、对基金份额持有人的服务..............................................................................................93

二十二、招募说明书的存放及查阅方式......................................................................................93

二十三、其他应披露事项..............................................................................................................94

二十四、备查文件..........................................................................................................................94

一、绪言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》和其他有关法律法规的规定,以及《上投摩根岁岁益定期开放债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“合同”或“基金合同”)编写。

读报
-->