昔日浙江女首富被罚10年市场禁入

2020-01-09 00:25 来源:e公司官微

摘要:在浙江义乌,周晓光夫妇白手起家故事几乎家喻户晓,但他们又是如何坠落的呢? 被称为全球最大的小商品市场的浙江义乌,周晓光夫妇白手起家故事家喻户晓,也一度被誉为浙商的创业标杆、中国最励志的创业夫妇。 2018年3月,周晓光在胡润全球白手起家女富豪榜上...

  在浙江义乌,周晓光夫妇“白手起家”故事几乎家喻户晓,但他们又是如何坠落的呢?

  被称为“全球最大的小商品市场”的浙江义乌,周晓光夫妇“白手起家”故事家喻户晓,也一度被誉为浙商的创业标杆、中国最励志的创业夫妇。

  2018年3月,周晓光在“胡润全球白手起家女富豪榜”上排第26名,成为浙江女首富。这一步,如果从她16岁辍学闯荡社会开始算,周晓光走了整整40年。

  然而,800亿资产规模的新光集团,虚有其表。2018年9年,随着一纸债券违约通告,周晓光夫妇的资金链危机爆发,而后危机不断升级、蔓延。无奈之下的新光集团,最终向公司所占地的金华市人民法院申请破产重整。

  从白手起家的创业明星,沦落到如今的被执行人(俗称“老赖”),周晓光夫妇坠落令人惋惜。不过,如果从两人入主ST新光3年多来的所作所为来看,周晓光夫妇光鲜的背后,还有另一面。

  2019年1月7日,ST新光、新光集团及其相关人员,收到安徽监管局下发《行政处罚决定书》([2019]7号)、《行政处罚决定书》([2019]8号)及《市场禁入决定书》([2019]3号),公告周晓光夫妇的违法违规行为,并对两人进行处罚。

  1、假借支付收购款向大股东提供资金

  从2011年起,接连折戟中百集团、金路集团后,周晓光夫妇的上市梦,终于借方圆支承得以实现。

  2016年4月26日,新光集团通过借壳方圆支承,实现房地产板块上市,并更名为“新光圆成。在重组方案中,三年内累计实现合计净利润不低于40亿元的业绩承诺,曾给投资者无限遐想。不过,周晓光夫妇的入主方圆支承,不仅没有在公司身上演绎出“鸡毛飞上天”的创富故事,反而是通过种种违法违规行为,留下“鸡毛一地”。

  2017年5月12日,新光圆成子公司浙江万某房地产开发有限公司(以下简称“万某地产”)与南国某豆控股有限公司(以下简称“南国某豆”)签订《合作意向协议》,拟受让南国某豆持有的无锡汇某置业有限公司股权。

  经查明,在虞云新的安排下,万某地产以支付股权收购款的名义,分别于2018年5月7日、2018年5月15日,向南国某豆划转共7.6亿元资金。之后,南国某豆通过无锡源某投资管理有限公司,将款项最终划转至新光圆成控股股东新光集团,由新光集团实际占用,该金额占新光圆成2017年底浄资产9.46%。

  另外,2018年5月,在未经债权人同意的情况下,新光圆成及其子公司万某地产将其应还新疆华某工贸(集团)有限公司1.01亿元、江西跃某实业有限公司3.07亿元、上海坪某实业有限公司2.04亿元、陈某6244.99万元资金直接转入新光集团,新光集团并未向债权人归还上述款项,由其实际占用。

  上述债务转移事项由虞云新下达支付指令,财务总监胡华龙、监事张云先负责执行,累计向新光集团提供资金6.75亿元,占公司2017年底净资产8.41%。新光圆成未按照相关规定,及时披露上述关联交易事项,2018年中期报告存在重大遗漏,违反了《证券法》相关规定。

  2、违规对外担保

  除了未按规定披露关联交易,新光圆成还存在违规对外担保等情况。

  经查明,新光圆成于2017年12月至2018年9月期间,违规为虞云新、周晓光、新光集团及新光集团子公司浙江新某饰品股份有限公司(以下简称“新某饰品”)、上海希某实业有限公司(以下简称“上海希某”)等关联方提供担保,担保额度/金额为29.52亿元,其中2018年1月1日至2018年6月30日发生的金额为26.02亿元,占新光圆成2017年底净资产32.39%。截至2019年5月4日,违规担保本金余额27.52亿元。

  另外,新光集团于2018年8月13日向自然人方某校借款8000万元,并签订《借据》,新光圆成、新光圆成子公司义乌某中心发展有限公司(以下简称义乌某中心)作为新光集团及其子公司新某饰品的共同借款人签字,周晓光、虞云新作为保证人签字,该金额占新光圆成2017 年底净资产1%。

  新光圆成未按照规定及时披露上述违规担保及共同借款事项。上述违法事实,有相关借款合同、担保合同、询问笔录、银行账户资料、支付指令等证据证明,足以认定。安徽证监局认为,新光圆成未及时披露关联交易、对外担保和共同借款事项,违反了《证券法》的相关规定。

  3、运作资管计划参与增发

  入主新光圆成后,周晓光夫妇掌控的新光集团,也存在违法行为。

  2016年7月,新光圆成完成非公开发行,成功认购的4家基金公司、资产管理公司的6只资管产品,合计持有公司股份12.68%。

  其中,泰达宏利基金参与认购的481号计划认购额为5亿元,优先级份额3亿元出资人为民生银行,一般级份额2亿元直接出资人、资产委托人为龚某;491号计划认购额1.6亿元,直接出资人、资产委托人为龚某;信诚基金参与认购的定众1号认购额为9亿元,优先级份额6亿元出资人为广东华兴银行,一般级份额3亿元直接出资人、资产委托人为刘某,2017年12月到期后延期并转为平层结构化产品。

  经查,上述三只资管产品成立、存续、到期后,均与新光集团存在重要资金关联。此外,新光集团承担481号计划和定众1号优先级份额的差额补足义务;三只资管产品的实际运作也都由新光集团员工负责,构成一致行动关系。

  新光集团未主动告知新光圆成,其与三只资管产品为一致行动人关系,导致新光圆成2016年至2018年期间有关定期报告未能如实披露上述一致行动关系及合并持股情况。上述违法事实,有相关人员询问笔录、资产管理合同、银行流水等证据证明,足以认定。安徽证监局认为,新光集团违反了《证券法》的相关规定。

  4、直接授意、指挥并实施相关违法违规行为

  在上述违法事项发生时,周晓光时任新光圆成法定代表人、董事长,同时兼任新光集团法定代表人、董事长,虞云新时任新光圆成董事,同时兼任新光集团副董事长。

  经查明,新光圆成为新光集团子公司上海希某违规担保事项,由周晓光安排、指使,新光圆成其他违规担保事项、共同借款事项、新光集团非经营性占用新光圆成资金的关联交易事项,均由虞云新决策、安排、指使,周晓光在有关资金划转审批单、担保合同、借款合同上签字,知悉上述事项,周晓光、虞云新是上述违法行为直接负责的主管人员。

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